地方金融资产交易场所发展现状及风险问题研究

• 作者: 吴晋科
• 来源期刊: 金融经济
• 学科: 经济
• 关键词: 清理整顿 适当性管理 风险防范
• 年，卷（期）: 2019,（8）
• 页码范围: 84-86
• 页数: 3页
• 分类号: F832.51

摘要

清理整顿各类交易场所自2011年开展以来,交易场所经营乱象得到有效遏制,但目前部分地方交易场所违规经营问题仍然存在。本文以地方金融资产交易场所为例,对其业务合规及风险状况进行了专题研究,发现地方金融资产交易场所存在经营范围界定不清、投资者适当性管理不严、信息披露和风险揭示不足等问题,进而从规范发展、防范金融风险的角度提出了相关建议。