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投资者
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Investor
主办单位：
中证中小投资者服务中心
ISSN：
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
201100
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 乘着中国共产党十九大胜利召开的东风,中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投服中心)创办的《投资者》隆重面世。《投资者》专门针对投资者,是投资者尤其是广大中小投资者期盼已久的家园,专门...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 长期以来,党中央、国务院对我国资本市场发展高度重视,对投资者尤其是广大中小投资者各项权益的保护极为关注和重视。为此,对我国资本市场投资者保护工作做出了一系列决策部署,陆续颁布了国务院办公厅《...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 我国资本市场经过20多年的探索和实践,一步步地从新兴走到繁荣,目前正向建设一个更强大的、富有国际竞争力的资本市场而努力。我国资本市场是亿万投资者共同参与的市场,保护好投资者特别是中小投资者的...
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4. 主编寄语刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2018年伊始,我们期待已久的《投资者》终于与大家见面了。资本市场的改革、发展离不开法治的支持与保障,中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)创办《投资者》,希望能凝聚一大批法学、经济学学...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 在现代市场经济中,金融体系通过将资金从储蓄者手中引导至具有生产性投资机会的个体和企业,承担着优化社会总体资源配置、促进实体经济增长和提高社会总体福利的重要职能。中小投资者作为资本市场上的重要...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 《公司法司法解释四》新增公司决议不成立之诉,正式确立了决议效力瑕疵的三分法模式,但其依然在原告主体资格、决议瑕疵效力认定等方面留下了空白。就其制度价值而言,三分法构建了相对清晰的决议瑕疵层级...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 现有保护基金的主要功能在于通过事后补偿方式保护投资者利益,进而维护证券市场秩序的稳定。保护基金是以众多证券公司为共同委托人,以基金公司为受托人,以合格投资者为受益人设立的他益信托。作为受托人...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 统计数据显示,我国证券虚假陈述民事赔偿案件的赔付率,高于美国集体诉讼机制,在小规模投资者索赔案件中的赔付率也要高于我国台湾地区团体诉讼司法实践。同时,我国相关案件中的诉讼时长短于美国和我国台...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 示范诉讼与集团诉讼、代表人诉讼的机制均是群体性纠纷处理机制的解决方式,三种诉讼机制和而不同。示范诉讼是基于我国目前国情处理证券欺诈民事纠纷的有益尝试,其有制度构建的必要性和可行性基础,可以有...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 投服中心是经中国证监会批准设立的,专门为保护投资者权益而普遍性持有上市公司股票并行使股东权利的公益机构。本文在阐述投服中心的持股特色及其公益股东角色定位的基础上,从投服中心持股行权的运作机制...
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11. 保荐人先行赔付制度与中国探索刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 针对证券欺诈发行,需要为投资者提供多元化的损害赔偿救济渠道。'万福生科案''欣泰电气案'代表着我国目前保荐人先行赔付的探索实践。就制度建设而言,这一领域还存在不少问题和争议,如民事责任承担顺...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 传统调解的简单回归并不是资本市场纠纷多元化解改革的目标。证券期货纠纷化解的现实需要,决定了依靠诉讼、仲裁、调解任一纠纷解决机制包括行政监管,都很难有效地使纠纷得到妥善解决,各种纠纷解决方式的...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 本文结合我国资本市场发展现状和证券交易所作为市场组织者、运营者和自律监管者的定位,阐释上海证券交易所在投教工作中的主要做法和经验。近年来,上海证券交易所围绕重点业务做好投资者教育和风险揭示,...
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14. 投服中心投资者权益投教模式浅议刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 投资者教育要加强投资者保护,是全球主要资本市场的共识。从目前我国投资者教育的实践来看,投资者权益教育较缺乏,市场各方基于自身定位开展投资者教育,未能形成整体合力,投资者合法权益得不到有效保护...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 1984年11月18日,对普通老百姓来说是一个普通的日子,但是就在这天上海飞乐音响股份有限公司向社会公开发行股票。虽然老百姓对股份制改革并不了解,也更不知道股票是什么,但是从这样一个标志性的...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 一、选择该案例的理由上市公司并购重组是实现资本市场资源优化配置的重要途径,但目前市场上的并购重组依旧存在较多突出问题,例如,'忽悠式''类借壳''高估值''高承诺'类重组,不仅严重扰乱市场秩...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 一、两个案例(一)调解协议公证案例北京投资者张女士于2015年4月开始接受某证券投资咨询公司投资顾问服务,其间市场波动较大,张女士损失近80万元,随后张女士以没有及时提醒市场风险为由向该投资...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 上市公司董事会的信义义务以其特有的原则性与灵活性相结合的特点,以事后审查形成事前震慑的路径,起到了克服现代公司治理中的代理人问题与不完全合同问题的功能。在长期的司法实践中,美国特拉华州形成了...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 香港的证券市场失当行为审裁处是一个富有特色的证券执法机制,其在证券市场失当行为规制的层面开辟了行政处罚与刑事检控之外的第三条路径。该审裁处独立于香港证监会,但又是后者进行证券执法的重要途径;...
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20. 征稿启事刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)是由中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类全国性公益机构。《投资者》是由投服中心主办、拟向社会公开连续出版的综合性出版物,宗旨是维护投资者权益,为...
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21. 编辑体例刊名： 投资者发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 一、标题:宋体四号字,加粗,居中。二、作者:宋体小四号字,居中,并用上标星号(*)以脚注形式写明作者,在脚注中注明作者姓名、工作单位、职务、职称、学历。如有两名作者,第二名作者用两个上标星号...
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22. 卷首语刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 2018年3月30日国务院办公厅转发证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见》的通知,对试点原则、试点企业、试点方式及投资者保护工作作出了规定,进一步加大资本市场对实施创新...
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23. CDR发行交易机制及相关配套措施刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 随着我国步入新时代,经济向高质量阶段发展,金融业对外开放步伐不断加快,证券市场也在逐步与国际接轨。在新时代经济背景下,各国对创新企业等优质企业的争夺也日趋激烈。在这样的条件下,我国勇于打破传...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 立案登记制实行后,在虚假陈述等民事诉讼中取消行政前置,必将改变证券类纠纷解决的格局。但在带来严重挑战的同时,其也成为进行顶层设计和机制整合的契机。同时,当代世界资本市场治理的新经验,也为我们...
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25. 公司治理准则的司法适用刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 我国公司治理准则的实践,应关注司法审判中当事人和法院很少选择适用的困境。其被消极对待的根本原因在于,自上而下的制定与推行机制背离公司治理准则的自律逻辑和内生属性。若坚持现有体制,则应主动利用...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 通过比较研究美国、我国香港特别行政区和我国台湾地区内幕交易民事诉讼制度可以发现,我国内地和我国香港特别行政区对内幕交易的打击均存在不足,都需要加以改进。美国对内幕交易的打击力度较强,可成为我...
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刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 上市公司分拆上市,对中小股东利害关系重大。由于中小股东的弱势地位以及大股东在分拆过程中可能涉及的利益输送和关联交易,使中小股东的合法权益受到损害,而现有关联交易回避制度的局限性并不能使这一情...
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28. 论投服中心的定位、职能与前景刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 中国的投服中心和世界经验相比,具有相当的特殊性。作为采用民事方式行使股权保护中小投资者利益的公益性组织,中国的投服中心和大多数国家和地区的模式存在差异,而与我国台湾地区的模式最接近。支持这种...
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29. 证券市场虚假陈述揭露日的再认识刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 证券市场虚假陈述揭露日,直接关系投资者的原告资格、胜诉权和损失赔偿等权益。揭露日的确定,在理论和司法实践多有争议。虚假陈述揭露日满足法定要件、能够相对确定地揭露虚假事实相关'信息真相',揭示...
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30. 行政调解化解证券期货民事纠纷刊名： 投资者发表期刊： 2018年2期页码:摘要： 民事纠纷通过行政途径加以解决,既是现代行政的重要内容,也是完善多元化纠纷解决机制的一个关键环节。基层证监局在处理复杂疑难的投诉举报案件中,探索适用行政调解的方式化解证券期货民事纠纷,取得了较...
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