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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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1. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 注册制的核心理念为信息公开与风险自负,相关法令亦配合强化企业提供讯息义务。此外之前法令引进MD&A管理层讨论与分析之制度,除了量化及过去数值数据外,也要求管理层就未来非数据风险与机遇提交投资...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券发行实行注册制,是我国改革证券发行制度的核心内容。证券发行注册制,有别于核准制,最根本在于注册制下证券发行信息披露责任制度有许多新理念,如发行信息披露责任连带观、无期论、无限观、无免观等...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 信息披露规则的二元化表征与类似的'参见引证'条款的尚不完备,共同导致信息披露的要求被简单地重叠设置。在信息等值理论的支撑下,信息披露规则从二元走向统一已经在域外国家得以实现。为减轻发行人的信...
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5. 公募众筹的理论基础刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 解决小微企业融资困境的渴望、投资者的发财梦想、金融民主化的理想以及对技术进步的迷信,在这些因素的综合影响下,美国创设了公募众筹豁免。不过,虽然在想象中,公募众筹豁免的理论基础是群体的智慧、社...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 股权众筹作为一种新兴互联网融资模式,在我国展现出蓬勃的生长态势。我国《证券法》草案扩大了'证券'的范围,有关立法明确了股权众筹公开发行证券的性质,建立了小额发行豁免制度,该制度通过给予发行人...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 有纸化时代,证券登记是对证券这一载体的登记;无纸化时代,证券登记是对证券权利的登记。无纸化消灭了证券权利的纸质载体,消灭了托管和存管的实物基础,也理应消灭人们头脑中的有纸化思维。按照无纸化的...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 《证券法》修订草案所设计的新股发行体制将股票公开发行的审核权和注册权分别授予交易所和证监会行使,但这种两权分离的方案并不合理。发行审核与上市审核都由交易所行使会产生重复审核和利益冲突的问题,...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 新交所2014年9月17日发布《对拟成立独立上市委员会的公众咨询意见书》。根据新交所上市委员会制度改革计划,新交所新的上市委员会机制由五个部门组成,即新交所上市部、上市咨询委员会、上市纪律委...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 股票发行注册制是持续推进金融市场化改革、积极培育公开透明、长期稳定健康发展的资本市场的重要举措。注册制改革的顺利推进,亟待了解境外如美国市场成熟有效经验,进一步厘清注册制下发行审核内容与重点...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 2015年夏,我国证券市场发生的股灾源于杠杆机制的滥用,千军万马加杠杆背后是金融分业监管带来的监管盲点与疏漏。监管层救市以及灾后清理场外配资的监管举措也引起较大非议,甚至引起不同监管部门之间...
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12. 论融资融券交易的风险及其控制刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 融资融券交易在证券市场中占据重要地位,对增强市场流动性、完善价格发现机制发挥着积极作用。由于存在信用交易和杠杆交易的机制作用,融资融券交易较普通证券交易更需要风险控制。我国融资融券交易的发展...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 本文对程序化交易及高频交易的起源、定义、判断标准和监管必要性进行了分析,指出程序化交易及高频交易是电子技术和计算机技术等与美国金融市场基础制度变革交织的产物;对美国、德国法律对高频交易的法律...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 熔断机制作为一种价格限制的风险防控措施,为海外各国所引入并加以调整,成为适合本国的有效机制。2016年我国A股开市首日便触发熔断,这一异常现象说明我国现行熔断机制的制度设计存在不足之处,该问...
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15. 我国熔断机制的存与废刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 中国股市的巨幅振荡引发了对于我国证券发行、交易、登记、服务、监管等问题的重新思考。我国正是在这一背景之下引入了熔断机制。我国熔断机制于2016年1月1日起实施,仅触发了四次就于2016年1月...
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16. 可撤销证券错误交易判别标准研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 在证券交易中,由于过失人为差错所导致的错误交易难以避免,且往往会造成严重后果。撤销作为证券错误交易的一种重要处置措施,并未纳入我国证券法律法规和交易所规则之中,而这在发达国家或地区已被广泛适...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 韩国于1962年制订的旧《证券交易法》上明确规定了禁止操纵市场行为,随后经历了数次修订。2007年制定的《资本市场法》统合了旧《证券交易法》与旧《期货交易法》上关于操纵市场行为的禁止性规定,...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 近年来,国内资本市场发生重大变化,一方面,资本市场创新潜能被释放,全新的产品、业务和操作机制交织涌现;另一方面,证券违法违规行为也在证券市场运行的各个环节不断发生和演变。在2015年下半年'...
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19. 试论操纵证券市场行为的法律规制刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 操纵市场行为是严重的证券市场违法违规行为。对此,世界各国都从立法上作出相应的禁止性规定。我国《证券法》及相关行政法规和规章也对操纵市场行为进行了立法禁止。但遗憾的是,我国立法仍然存在诸多问题...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 近期我国证券市场大幅波动,伴随证券市场的大幅波动,上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员违规减持股份的行为频繁发生。作者通过对近期发生的真实案例的研究发现,在违规减持监管处罚方面,监管机构...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 光大证券公司在2013年'8·16'事件中的行为不构成内幕交易。内幕交易民事赔偿制度的法理正当性不应高估,操作难度性不应低估。中国证监会和法院认定光大证券公司构成内幕交易,2016年1月针对...
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22. 内幕交易公平基金制度的构建刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 我国的投资者公平基金制度的建立,应先从内幕交易领域入手,先建立'内幕交易公平基金'进行试点,再扩展至其他领域。这是威慑内幕交易违法者、维护投资者权利的重要举措,既十分必要,也具有现实可行性,...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 文化产业发展的重要性和紧迫性,是由文化在国家治理中的重要作用决定的。截至目前,我国文化产业尚未成为国家战略性支柱产业,问题的关键在于融资瓶颈。因此,许多文化企业进入主板和创业板上市融资。文化...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 我国区域性股权市场定位于非公众公司股权交易,它有助于解决非公众公司股权的流动性问题,提升中小企业的直接融资能力。但是其发展一直面临着外在的证券法律约束以及内在的信息困境。我国应当借鉴美国的经...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 内部分层是新三板市场发展到一定程度、内部差异化趋势显现时一条必经之路。分层应当依据何种标准,这些标准又应采取何种指标是关系到分层之后市场能否稳健发展的关键。在分层制度上,日本JASDAQ市场...
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26. 上市公司退市与转板制度探析刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 随着注册制的即将出台,我国企业进入场内市场上市的数量必将日益增加。然而证券市场应当有进有出,新陈代谢,才能保持活力和清洁。注册制作为一个综合性制度既应包括如何进,也要包括如何出,只有进出顺畅...
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27. 上市公司强制退市监管法论刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 强制退市权应是社会公法上的权力,在证券监管权力变革的路径依赖下,我国交易所的强制退市权来自于国家监管权力的下放,在为解决政府失灵问题而引入市场机制的前提下,应当尊重我国的实际国情,更加重视自...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 经过二十多年的发展,我国资本市场取得了长足的进步,已经由早期的单一股票市场发展成为融股票、债券、基金、衍生品等多品种市场,并在规模上成为全球第二大资本市场。但是,我国有关证券法治的逻辑与法理...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 在考虑金融监管协调制度设立时,对重要的金融监管协调原则要在不同法律中予以明示,对同一监管协调问题应当逻辑一致地予以规定。重点考虑金融监管协调制度中的若干制度,包括完善人民银行为牵头人的金融监...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 根据我国现行《公司法》关于股东大会职权的划分,从立法形式上将上市公司反收购的最终决定权赋予了公司的股东大会,但是以'万科股权之争'为例,在我国上市公司的公司治理实践中,该项权力通常由以董事会...
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