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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2016年1月1日起开始实施的瑞士《金融市场基础设施法》,是世界上第一部金融市场基础设施的专门立法、综合立法。该法将证券交易场所、中央对手方、中央证券存管机构、交易数据库、支付系统列为金融市...
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2. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 目前我国的金融基础设施设置,充分考虑了我国发展历程、基本国情及市场情况,兼顾了业务效率和风险防范,有效地支持了我国证券市场20多年的健康稳定运行。但面临日新月异的市场创新、日趋紧密的跨境连接...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2008年金融危机后,为更有效地监测、分析和控制金融市场的系统性风险,维护金融稳定,美国着力加强了以宏观审慎监管为核心理念的金融监管体制改革。作为改革的重要成果——《多德—弗兰克法案》重塑了...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融市场基础设施作为金融市场发展的基石,发挥着重要作用。但因其特殊功能及形成的特殊性,一旦发生危机破产,会给金融机构和金融体系带来严重后果。同时我国金融基础设施破产规则的理论与实践严重欠缺。...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融市场运行最基本的支柱是金融市场基础设施,金融活动的开展依托于金融市场基础设施。作为重要金融市场基础设施的中央对手方机制,一方面是规范国内金融市场的必要手段,另一方面是实现国际合作互利共赢...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 根据中央对手方制度,结算机构或通过介入原始交易并替代合同双方当事人地位的方式,或通过发出公开要约与双方交易者订立相对应的交易合同的方式,成为交易买方的卖方、卖方的买方,从而以本人名义直接对该...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 随着金融风险日益衍化和愈加频发,作为交易流动性和风险聚集地的'金融管道',登记托管结算机构的重要性日益突出。特别是在我国债券市场,市场化风险防范体系的塑造尤其强调对登记托管结算机构的培育与规...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 我国各证券交易所不属于系统重要性金融机构(SIFIs):(1)证券交易所从事的核心业务,不同于'系统重要性金融机构'从事的信用中介、资金融通等业务;(2)作为交易平台的证券交易所,其存在的风...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 新时代深化国企改革,建设现代化经济体系,以及坚决打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战等战略背景下,国内交易所的公司治理也将迎来新的挑战和机遇。本文围绕新时代公司制交易所面临的具...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 互联网金融平台从本质上来说是私法上的主体,但又有'公'的属性,也因此承担更为广泛的责任。探讨互联网金融平台的责任首先是要明确公法上的责任,因为相比私法上的责任,公法上的责任决定互联网的创新空...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 随着互联网金融的席卷式发展,第三方支付平台的交易规模迅速发展壮大,为网上交易提供了便捷的资金流通渠道,促进了电子商务的快速发展。然而目前,由于我国相关法律制度尚不健全,导致第三方支付平台还存...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 互联网非公开股权融资是一种在为投融资双方提供股权投融资机会的无形空间中达成股权交易的金融形式。此种互联网金融形式因为缺乏统一的治理规范而尚未显露出应有的生机。在各方关系中,平台处于中心地位,...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 互联网股权融资当前正步入规则初始构建期,多元主体在这一进程中发挥着各自的作用。互联网股权融资平台作为规制与监管的主要对象,却并非只是规则的被动接受者。蚂蚁达客、京东东家、百度百众等具有行业影...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： DvP结算方式,中文译为券款对付或货银对付,是在结算日证券的交割与资金支付同步进行并且互为约束条件的一种结算方式。因其可以消除结算过程中的本金风险,所以是国际推行的标准及通行做法,在金融市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 各国签署本公约:有感于全球资本市场的增长与发展,认识到通过中介人持有证券、证券权益有助于增加现代证券市场的流动性,认可有必要保护取得或者持有中介化证券的个人,意识到减少有关中介化证券的国内和...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 颁布《征信业管理条例》以来,我国大数据征信仍处于初级发展阶段。百行征信有限公司的筹建与其个人征信业务资格的取得是该行业发展的重要一步,旨在实现打破信息孤岛等长期存在的问题。然而当前的设计存在...
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18. 大数据征信中数据主体的同意权研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 同意权是指数据主体决定其个人数据是否被采集、处理和使用的权利。同意权应作为个人数据权利体系中的重要部分,以平衡数据流通和个人数据保护之间的价值。在征信行业,原则上对个人数据的采集、处理和分析...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 市场化的个人征信区别于央行征信,其运用科技手段对央行征信系统做出错位互补,促进我国普惠金融。但大数据信息对数据质量及评估模型存在高要求,而信用数据互联也是征信业本质要求,错误的信用报告易在不...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融信息保护机构是金融消费者信息权保护制度的重要组成要素。从世界范围内来看,个人信息保护监管设置有两种方式,即以欧盟为代表的统一监管模式与美国为代表专门监管模式。为了应对大数据等新兴技术带来...
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21. 加密货币合法性判别刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 加密货币具有加密性、隐名性等特点,注重保护交易安全和隐私,虽非由主权货币机构发行,却有众多支持者和使用者,可在全球大范围流动,在经济活动中充当一般等价物,履行了货币的部分职能。因此,文章围绕...
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22. 虚拟货币的监管政策和制度框架刍议刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 虚拟货币作为区块链技术的奖励机制,具有弱中心化机制以及跨国(境)性和隐秘性的特征,虚拟货币存在技术风险、价值不稳定风险、欺诈风险、洗钱风险和非法集资等风险。借鉴域外有关虚拟货币规制的制度和经...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融科技迅猛发展,加快了货币数字化。法定数字货币不同于一般虚拟货币,也不同于私人数字货币,其发展必将产生深远影响,同时也面临技术、法律与信息安全层面的挑战。应从技术层面为其提供保障,完善立法...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 场外配资业务发展过程中,双方当事人经过反复市场博弈形成了一种较为稳定的协议模式。由于场外配资业务的高杠杆、高风险以及脱离监管等特点,其合法性一直存疑。本文从商事合同的逐利性与金融管制的公共性...
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25. 互联网证券规制评估刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2018年政府工作报告第五次提及互联网金融,强调'健全互联网金融监管'。互联网证券作为一种新兴的金融业态,相关监管体系正在逐步建立和完善中。现行的互联网证券规则存在落后其他互联网金融立法进程...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 人工智能技术在证券交易中的运用对传统的证券监管提出了新的挑战,证券交易所作为一线监管者将直接面临各种监管难题,因此赋予证券交易所更强大的监管工具是有必要的。证券交易所将运用人工智能技术甄别与...
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27. 高频交易的域外规范与监管及借鉴刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 高频交易在域外资本市场发达国家或地区获得迅速发展,但其具有的固有弊端也使允许高频交易行为的国家或地区无一例外对高频交易进行了严格规范与监管。从具体内容看,域外很多国家和地区对高频交易规制主要...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 我国法律、法规和司法解释对于证券先行赔付制度均未作出明确规定。2015年12月中国证券监督管理委员会首次以部门文件的方式规定了'保荐机构先行赔付制度'。在实践中,由于保荐机构制定的先行赔付方...
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29. 论证券市场先行赔付法律制度的完善刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2017年4月《证券法(修订草案)》中规定了先行赔付制度。证券市场先行赔付制度的本质是将投资者的诉讼风险转由先行赔付主体承担,先行赔付主体的替代性赔偿具有保护证券投资者的利益、快速维护资本市...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 保护证券中小投资者权益是我国证券法律制度构建和完善的重要内容。我国中小投资者面临诉讼期限长、举证困难、缺乏专业知识等现实因素的困扰,其证券民事侵权责任的实现困难重重。支持起诉原则源于社会主义...
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