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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2016年1月1日起开始实施的瑞士《金融市场基础设施法》,是世界上第一部金融市场基础设施的专门立法、综合立法。该法将证券交易场所、中央对手方、中央证券存管机构、交易数据库、支付系统列为金融市...
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2. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 目前我国的金融基础设施设置,充分考虑了我国发展历程、基本国情及市场情况,兼顾了业务效率和风险防范,有效地支持了我国证券市场20多年的健康稳定运行。但面临日新月异的市场创新、日趋紧密的跨境连接...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2008年金融危机后,为更有效地监测、分析和控制金融市场的系统性风险,维护金融稳定,美国着力加强了以宏观审慎监管为核心理念的金融监管体制改革。作为改革的重要成果——《多德—弗兰克法案》重塑了...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融市场基础设施作为金融市场发展的基石,发挥着重要作用。但因其特殊功能及形成的特殊性,一旦发生危机破产,会给金融机构和金融体系带来严重后果。同时我国金融基础设施破产规则的理论与实践严重欠缺。...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融市场运行最基本的支柱是金融市场基础设施,金融活动的开展依托于金融市场基础设施。作为重要金融市场基础设施的中央对手方机制,一方面是规范国内金融市场的必要手段,另一方面是实现国际合作互利共赢...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 根据中央对手方制度,结算机构或通过介入原始交易并替代合同双方当事人地位的方式,或通过发出公开要约与双方交易者订立相对应的交易合同的方式,成为交易买方的卖方、卖方的买方,从而以本人名义直接对该...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 我国各证券交易所不属于系统重要性金融机构(SIFIs):(1)证券交易所从事的核心业务,不同于'系统重要性金融机构'从事的信用中介、资金融通等业务;(2)作为交易平台的证券交易所,其存在的风...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 新时代深化国企改革,建设现代化经济体系,以及坚决打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战等战略背景下,国内交易所的公司治理也将迎来新的挑战和机遇。本文围绕新时代公司制交易所面临的具...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 互联网金融平台从本质上来说是私法上的主体,但又有'公'的属性,也因此承担更为广泛的责任。探讨互联网金融平台的责任首先是要明确公法上的责任,因为相比私法上的责任,公法上的责任决定互联网的创新空...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 随着互联网金融的席卷式发展,第三方支付平台的交易规模迅速发展壮大,为网上交易提供了便捷的资金流通渠道,促进了电子商务的快速发展。然而目前,由于我国相关法律制度尚不健全,导致第三方支付平台还存...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： DvP结算方式,中文译为券款对付或货银对付,是在结算日证券的交割与资金支付同步进行并且互为约束条件的一种结算方式。因其可以消除结算过程中的本金风险,所以是国际推行的标准及通行做法,在金融市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 颁布《征信业管理条例》以来,我国大数据征信仍处于初级发展阶段。百行征信有限公司的筹建与其个人征信业务资格的取得是该行业发展的重要一步,旨在实现打破信息孤岛等长期存在的问题。然而当前的设计存在...
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14. 大数据征信中数据主体的同意权研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 同意权是指数据主体决定其个人数据是否被采集、处理和使用的权利。同意权应作为个人数据权利体系中的重要部分,以平衡数据流通和个人数据保护之间的价值。在征信行业,原则上对个人数据的采集、处理和分析...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 市场化的个人征信区别于央行征信,其运用科技手段对央行征信系统做出错位互补,促进我国普惠金融。但大数据信息对数据质量及评估模型存在高要求,而信用数据互联也是征信业本质要求,错误的信用报告易在不...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融信息保护机构是金融消费者信息权保护制度的重要组成要素。从世界范围内来看,个人信息保护监管设置有两种方式,即以欧盟为代表的统一监管模式与美国为代表专门监管模式。为了应对大数据等新兴技术带来...
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17. 加密货币合法性判别刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 加密货币具有加密性、隐名性等特点,注重保护交易安全和隐私,虽非由主权货币机构发行,却有众多支持者和使用者,可在全球大范围流动,在经济活动中充当一般等价物,履行了货币的部分职能。因此,文章围绕...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 金融科技迅猛发展,加快了货币数字化。法定数字货币不同于一般虚拟货币,也不同于私人数字货币,其发展必将产生深远影响,同时也面临技术、法律与信息安全层面的挑战。应从技术层面为其提供保障,完善立法...
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19. 互联网证券规制评估刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2018年政府工作报告第五次提及互联网金融,强调'健全互联网金融监管'。互联网证券作为一种新兴的金融业态,相关监管体系正在逐步建立和完善中。现行的互联网证券规则存在落后其他互联网金融立法进程...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 人工智能技术在证券交易中的运用对传统的证券监管提出了新的挑战,证券交易所作为一线监管者将直接面临各种监管难题,因此赋予证券交易所更强大的监管工具是有必要的。证券交易所将运用人工智能技术甄别与...
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21. 高频交易的域外规范与监管及借鉴刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 高频交易在域外资本市场发达国家或地区获得迅速发展,但其具有的固有弊端也使允许高频交易行为的国家或地区无一例外对高频交易进行了严格规范与监管。从具体内容看,域外很多国家和地区对高频交易规制主要...
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22. 论证券市场先行赔付法律制度的完善刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 2017年4月《证券法(修订草案)》中规定了先行赔付制度。证券市场先行赔付制度的本质是将投资者的诉讼风险转由先行赔付主体承担,先行赔付主体的替代性赔偿具有保护证券投资者的利益、快速维护资本市...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 以中国证监会《行政和解试点实施办法》于2015年生效为标志,我国正式建立了证券行政执法和解制度的探索型试点。然而,自生效至今三年有余,我国并未发生一例真正意义上适用《实施办法》、达成证券行政...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 证券市场中的异常交易行为给资本市场及各类市场主体带来的影响是多维度的。但目前现行理论和实践对异常交易行为的认识都存在一定争议。异常交易行为与交易异常情形和异常波动存在概念混淆的现象。从目前对...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 韩国于2011年新《商法》上正式引进了债券受托管理人制度,将债券募集业务与债券管理业务相分离,由债券受托管理人担任以往旧《商法》上受托公司履行的债券管理业务,并进一步完善了债券受托管理人的资...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 证券交易所的自律管理活动,在权力来源上体现出权力与权利的复合性,在行为目的上具有公共性、公益性,在行为方式上表现出一线监管活动的专业性、应急性,在行为后果上可以看出自律管理措施的单向性、处分...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 证券投资者保护基金是投资者保护体系的重要组成部分。境外的证券投资者保护基金经过多年的发展完善,已经较为成熟。我国的证券投资者保护基金肇始于2005年证券公司风险处置工作,在功能定位与立法模式...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 信息工具在资本市场治理中发挥着重要功能,但其配置不当又是造成资本市场乱象的关键肇因。资本市场中信息工具的法律配置,应当在遵从系统性配置、组合性配置与倾斜性配置三大理念的基础上,引入证券违法行...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 新加坡交易所等机构颁布的《处理证券保密信息和证券交易最佳实践原则》(以下简称'指南')旨在协助发行人及其顾问构建和实施证券保密信息和证券交易方面的最佳实践;通过推荐确保市场平等获取信息并在必...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2018年1期页码:摘要： 证券虚假陈述发生后,市场或行为人对相关真相的揭露或更正,通常表现为多次部分揭示的情形,较少是立法者设想的一次性完整披露。为此,需要结合阶梯效应和灌水维持等特殊效果,深入探讨多次部分揭示情形中...
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