券商营业部违规风险防范的探讨

• 作者: 汪雪春
• 来源期刊: 天津财会
• 学科: 经济
• 关键词: 券商 证券公司营业部 中国 风险防范 违规经营 内部控制制度 证券市场 印鉴管理
• 年，卷（期）: 2004,（3）
• 页码范围: 27-28
• 页数: 2页
• 分类号: F832.39

摘要

近年来，因涉嫌违规导致经营危机的券商屡屡暴光，富友证券、新华证券、南方证券相继因违规经营、管理不善被关闭或接管，造成很大的金融风险与社会风险。尽管大家都知道建立完善的内部控制体系是券商谋求发展的必要手段，但现实中券商及其营业部内部控制的失效正是导致其违规经营，陷入危机的重要原因。券商营业部内部控制的失

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