证监会发布证券公司董事监事和高管人员任职资格监管办法

• 来源期刊: 商务与法律
• 学科: 经济
• 关键词: 中国证监会 任职资格 监管办法 公司董事 证券法 监事 高管人员 高级管理人员
• 年，卷（期）: 2006,（6）
• 页码范围: 36-37
• 页数: 2页
• 分类号: F832.5

摘要

依据证券法，中国证监会2006年11月30日发布了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，首次将董事监事纳入监管范畴。办法于2006年12月1日起实施。2004年11月15日，证监会颁布实施的《证券公司高级管理人员管理办法》，对证券公司高级管理人员实施了全面的、严格的任职资格监管。此次修订后的新办法，与原办法相比，有四大不同：（1）扩大了任职资格监管的范围，将董事（包括独立董事）、监事，纳入其中，强调证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格的监管要求。（2）进一步完善了任职资格申请的条件和程序。