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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
ISSN：
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出版周期：
年刊
邮编：
100000
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 目前正在进行的新一轮证券法修订,在理念方面应当鼓励金融创新、提升资源配置效率、进一步放松管制、适度监管。证券定义应当体现投资性金融商品性质,反映证券的投资性、可转让性、收益或交易价格与资产或...
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2. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 我国债券市场近年来出现的局部无序现象表明,债券市场法制应当进一步完善以增强其回应现实问题的能力。交易市场统一和监管力量的统一并非解决债市乱象的有效措施,且债券市场统一本身存在着现实障碍与制度...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 证券储架发行作为一项简约化的新型上市(公众)公司再融资机制,对其颁行与有效实施而言,良好的制度设计固然不可僭越,然基本理论问题的厘清则事关制度本身能否被科学、合理的设计。制度内涵的界定关乎制...
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5. 内幕信息的价格敏感期析探刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 内幕信息的价格敏感期是我国证监会在行政执法过程中创制的一个我国独有的新概念。关于该概念对我国规制内幕交易的理论和实践的意义和影响,学界存在较大争议。我国《证券法》不必加入价格敏感期的法律概念...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 对内幕交易违法所得算定的数额直接影响到行为当事人的法律责任,中国证监会和人民法院在此方面已经积累了相当数量的案例。实践中的争议主要集中在三个方面,一是内幕交易人实际买卖股票的时点对选择违法所...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 现行《证券法》第75条用以界定内幕信息'重大性'的'影响市场价格'标准在理论上有缺陷,应遵循与强制信息披露制度一致的'影响投资者决策'标准进行'重大性'的一般判断。'确定性'属于'重大性'的...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 理性投资者标准与美国普通法上的欺诈存在密切关系。在普通法上,重大性判断存在主观与客观两个标准,理性投资者标准源于客观的重大性标准。在TSC案之前,联邦法院对于是否运用理性投资者标准认定重大性...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 证券虚假陈述是对'自由竞争'的一种破坏,虚假陈述民事责任应当保障投资者的合法权益,增强投资者的信心,回归公司治理的理论基点。虚假陈述民事责任性质应为侵权责任;我国证券法应对诱空性虚假陈述进行...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 虚假陈述民事责任是一种区别于侵权责任和违约责任的新型民事责任,其因果关系的分析范式也应当与传统民事责任有所区别。传统的保护主义分析范式存在理论漏洞和应用空白。信息经济分析强调通过法律规则的设...
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11. 上市公司收购监管制度研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 考察国外立法例,发现有关上市公司收购的界定,各国均未给出确定的界定。本文通过上市公司收购的功能剖析,探讨了上市公司收购的监管逻辑在于寻求目标公司的投资者保护与收购人并购效率之平衡,以美国《威...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 本论文针对创新型经济下中国科技金融与证券法所面临的困境,从证券法的属性、证券法的发展趋势、证券法的良法性等层面对证券法的价值取向进行研究,进而提出证券法修法的逻辑进路。首先,明确证券法在宗旨...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 我国面临'亚投行'、丝路基金和金砖银行等运行的新形势,为我国证券市场的国际化——走出去和请进来等,带来了极大积极推动和自我约束规范'硬化'的压力。国家治理现代化与上市公司治理滞后的反差表明:...
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14. 证券行政执法和解制度比较研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 证券行政执法和解制度在美国、欧洲许多国家以及我国香港和台湾地区广为应用,并卓有成效。而我国则亟待建立此项法律制度,尤其是要抓住这次《证券法》大幅度修改的机会创设该项制度,本文通过对美英、德和...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 内幕交易、操纵市场、虚假陈述和欺诈客户等禁止性证券交易行为不仅损害证券市场整体利益,也可能会使个体投资者受到此类行为的损害。现实中证券市场整体利益通过行政处罚可以得到有效恢复,但是投资者的个...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 新世纪以来,我国证券违法犯罪行为发生了翻天覆地的变化,操纵市场、透支挪用类案例减少,信息披露违法和内幕交易类案例上升,并出现新的证券违法类型。我国《证券法》目前用17%左右的篇幅规制占整个证...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 近期,随着中国证券监督管理委员会(下称'中国证监会')向其派出机构下放行政处罚权,证券监管机构系统内行政处罚标准不一致的问题浮现。在此背景下,明确证券监管机构的行政执法标准、规范行政处罚自由...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 以'双重股权条款'为代表的各类加权表决权股背离了传统公司法坚持的一股一权原则,并可能损害公众股东利益。此类公司否具备上市主体资格,其实质在于:如何在确保公司创始人对公司控制权的需求与公众股东...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 由于世界各国在证券发行上市信息披露标准上不统一,存在一定的差异,严重阻碍证券跨境发行和上市活动。虽然各国纷纷通过自己国内立法单方面协调在其境内跨境证券发行上市行为,并就跨境信息披露标准作出与...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 我国台湾地区于2003年施行投资人保护法,设立有权代表投资人提起证券团体诉讼之投资人保护中心,有别于以私人主导集团诉讼为主轴之美国,以及于传统公权体制中谋求改革之德国,于各种团体诉讼制度中独...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 比特币等'去中心化'互联网金融工具兴起,行政法律体系对比特币虚拟商品、非货币的属性定位,加上监管机构在规范形式上对比特币市场与实体经济、金融体系进行风险切割,共同导致既有的证券监管架构面临结...
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22. 比特币的法律属性探析刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 比特币是一种以点对点(P2P)形式流通的分布式匿名数字货币。自其产生以来,在世界各国得到了迅速的发展和应用。比特币的法律属性首先表现为比特币等数字货币具有商品属性,并且是与货币这样的特殊商品...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 公司型私募股权投资基金存在自我管理和委托管理两种运作模式。由于组织架构的特殊性,公司型私募股权投资基金包含双重委托代理关系,使得逆向选择和道德风险问题尤为突出。为解决委托代理问题,基金投资者...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 在互联网金融创新浪潮如火如荼的今天,证券市场甚至整个金融市场都在进行着蓬勃发展,互联网金融时代证券业的创新活动要求法律制度进行变革与完善,与此同时,证券交易制度自身的发展也正在并即将给网络证...
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25. 新三板市场内部分层法律制度研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 随着新三板市场挂牌公司的增多,公司质地差异越来越大,挂牌企业差异化结构需要在新三板市场内部进一步分层。在分层设计上,我们可以参考美国纳斯达克、柜台交易集团、日本JASDAQ市场的分层制度,在...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 近年来,证券与期货市场之区隔已渐渐模糊,助长了金融衍生品之跨市场内幕交易行为。本文介绍我国台湾地区相关案例及证券与期货内幕交易规范,探讨二者之规范间隙与其弥补手段,并对有价证券衍生品之跨市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 金融衍生交易终止净额结算是一种重要的信用风险缓释技术,有助于提高金融资金效率、避免金融市场系统性风险,被国际上ISDA主协议和我国NAFMII主协议所承认。终止净额结算的法理基础是抵销,与我...
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28. 地方债资产证券化之法律路径刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 在'新常态'经济形势下,地方债务风险高企,亟需探索切实可行的方法解决地方债的存量和增量问题。资产证券化作为一项重要金融创新,有利于形成多样化的融资渠道,盘活存量债权资产,优化资产负债比例结构...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 2014年11月《关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知》确立了信贷资产证券化的备案制,提出了对合格中介机构信息披露的要求。但是,信贷资产证券化信息披露制度具有特殊性,现行信息披露制度对信...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2015年1期页码:摘要： 由于我国《证券法》对直接融资行为的调整仅限于证券市场公开发行领域,缺乏其他直接融资渠道的设计,导致实践中大量企业直接融资行为被收入'非法集资'罪名的口袋中。而在复杂多变的金融领域,《刑法》对...
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