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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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出版周期：
年刊
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1. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券发行实行注册制,是我国改革证券发行制度的核心内容。证券发行注册制,有别于核准制,最根本在于注册制下证券发行信息披露责任制度有许多新理念,如发行信息披露责任连带观、无期论、无限观、无免观等...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 信息披露规则的二元化表征与类似的'参见引证'条款的尚不完备,共同导致信息披露的要求被简单地重叠设置。在信息等值理论的支撑下,信息披露规则从二元走向统一已经在域外国家得以实现。为减轻发行人的信...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 有纸化时代,证券登记是对证券这一载体的登记;无纸化时代,证券登记是对证券权利的登记。无纸化消灭了证券权利的纸质载体,消灭了托管和存管的实物基础,也理应消灭人们头脑中的有纸化思维。按照无纸化的...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 《证券法》修订草案所设计的新股发行体制将股票公开发行的审核权和注册权分别授予交易所和证监会行使,但这种两权分离的方案并不合理。发行审核与上市审核都由交易所行使会产生重复审核和利益冲突的问题,...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 股票发行注册制是持续推进金融市场化改革、积极培育公开透明、长期稳定健康发展的资本市场的重要举措。注册制改革的顺利推进,亟待了解境外如美国市场成熟有效经验,进一步厘清注册制下发行审核内容与重点...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 2015年夏,我国证券市场发生的股灾源于杠杆机制的滥用,千军万马加杠杆背后是金融分业监管带来的监管盲点与疏漏。监管层救市以及灾后清理场外配资的监管举措也引起较大非议,甚至引起不同监管部门之间...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 融资融券交易在证券市场中占据重要地位,对增强市场流动性、完善价格发现机制发挥着积极作用。由于存在信用交易和杠杆交易的机制作用,融资融券交易较普通证券交易更需要风险控制。我国融资融券交易的发展...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 本文对程序化交易及高频交易的起源、定义、判断标准和监管必要性进行了分析,指出程序化交易及高频交易是电子技术和计算机技术等与美国金融市场基础制度变革交织的产物;对美国、德国法律对高频交易的法律...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 熔断机制作为一种价格限制的风险防控措施,为海外各国所引入并加以调整,成为适合本国的有效机制。2016年我国A股开市首日便触发熔断,这一异常现象说明我国现行熔断机制的制度设计存在不足之处,该问...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 韩国于1962年制订的旧《证券交易法》上明确规定了禁止操纵市场行为,随后经历了数次修订。2007年制定的《资本市场法》统合了旧《证券交易法》与旧《期货交易法》上关于操纵市场行为的禁止性规定,...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 近年来,国内资本市场发生重大变化,一方面,资本市场创新潜能被释放,全新的产品、业务和操作机制交织涌现;另一方面,证券违法违规行为也在证券市场运行的各个环节不断发生和演变。在2015年下半年'...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 近期我国证券市场大幅波动,伴随证券市场的大幅波动,上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员违规减持股份的行为频繁发生。作者通过对近期发生的真实案例的研究发现,在违规减持监管处罚方面,监管机构...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 光大证券公司在2013年'8·16'事件中的行为不构成内幕交易。内幕交易民事赔偿制度的法理正当性不应高估,操作难度性不应低估。中国证监会和法院认定光大证券公司构成内幕交易,2016年1月针对...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 文化产业发展的重要性和紧迫性,是由文化在国家治理中的重要作用决定的。截至目前,我国文化产业尚未成为国家战略性支柱产业,问题的关键在于融资瓶颈。因此,许多文化企业进入主板和创业板上市融资。文化...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 我国区域性股权市场定位于非公众公司股权交易,它有助于解决非公众公司股权的流动性问题,提升中小企业的直接融资能力。但是其发展一直面临着外在的证券法律约束以及内在的信息困境。我国应当借鉴美国的经...
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17. 上市公司退市与转板制度探析刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 随着注册制的即将出台,我国企业进入场内市场上市的数量必将日益增加。然而证券市场应当有进有出,新陈代谢,才能保持活力和清洁。注册制作为一个综合性制度既应包括如何进,也要包括如何出,只有进出顺畅...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 经过二十多年的发展,我国资本市场取得了长足的进步,已经由早期的单一股票市场发展成为融股票、债券、基金、衍生品等多品种市场,并在规模上成为全球第二大资本市场。但是,我国有关证券法治的逻辑与法理...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 根据我国现行《公司法》关于股东大会职权的划分,从立法形式上将上市公司反收购的最终决定权赋予了公司的股东大会,但是以'万科股权之争'为例,在我国上市公司的公司治理实践中,该项权力通常由以董事会...
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20. 论证券市场危机管理的法治顶层设计刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券市场系统性风险频增,政府为应对'股灾'出手'救市',但效果并不理想,甚或进退两难。究其原因,就是政府'救市'缺乏法治思维和法治方治式,我国证券市场危机管理缺乏法治顶层设计以及相关制度安排...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 先做后查的证券监管'做一查模式',与监管者对市场的'人为扰动',导致2015年6~8月的证券市场风险即股灾的形成。人为扰市与强化'做—查模式'的不良偏好,是'做—查模式'转型与变革的文化与观...
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22. 论互联网融资平台的准入监管刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 多地工商局暂停互联网金融公司注册变相形成了互联网金融的市场准入门槛,于法元据。现行体制下,银监会负责P2P网贷平台的监管,但具体监管由地方金融办负责。《网贷办法(征求意见稿)》规定P2P网贷...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券监管的意义是要明确证券监管的目的,通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者的合法权益,并依此促进证券行业的不断发展;我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会,作为政府监管机...
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24. 欧盟证券公司合规管理的规范及启示刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 合规管理是现代证券公司健康快速发展的重要保障,也是机构监管工作的重要抓手。本文梳理介绍了欧盟关于证券公司合规管理的相关规范,重点介绍了欧盟2012年《关于〈欧盟金融工具市场指令〉下合规部门的...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 十八届三中全会《决定》明确提出'推进股票发行注册制改革',目前我国股票发行注册制的改革方向已经确立。从核准制到注册制改革的过程乃是由行政力量向市场力量回归的过程,在这一过程中会面临市场不完善...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 互联网融资可以理解为借助融资服务中介平台的融资,融资服务中介机构发挥重要功能,但是互联网融资服务中介机构的法律制度一直很缺乏,对融资服务中介机构的市场定位、法律定性、市场准入、业务范围、行为...
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27. 互联网股权众筹法律规制的若干问题刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 我国的股权众筹在迅猛发展过程中,蕴含着极大的法律风险,亟待法律规制,但是相关的法律法规却极其混乱,层级较低,且以行政监管为主,在司法领域无法适用。因此,需要从修改《证券法》入手,把股权众筹列...
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28. 场外衍生品市场信息报告制度构建刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 场外衍生品具有双边性、不透明等特征导致市场信息不对称突出。次贷危机后,通过建立交易报告库规范信息报告、提高市场透明度,已成为全球场外衍生品市场监管发展趋势之一。目前,欧美发达市场已经以金融标...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 2007年以来的全球金融危机折射出混业经营监管的缺失。为解决监管体系暴露的致命缺陷,英国政府于2009年启动了金融监管框架改革。英国成立了职责明确的金融政策委员会、审慎监管委员会和行为监管委...
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30. 电子股东论坛制度之探讨刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 电子股东论坛并无统一的定义和形式。公司受益于电子股东论坛也面临一些风险。电子股东论坛便于股东交流和促进其行使权利,便于股东参与公司治理,有利于投资者保护水准的提升。美国和德国出台电子股东论坛...
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