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证券法律评论

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Securities Law Review

主办单位：

中国证券法学研究会

ISSN：

CN：

出版周期：

年刊

邮编：

100000

地址：

北京市

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年度刊次

1. 发挥智库作用积极担当作为——中国法学会证券法学研究会推动和参与《证券法》修订综述

作者：无杜晶邢会强

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 1-26

摘要： 2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),自2020年3月1日起施行。这是《证券法》继2005年10月修订以来第二...
2. 序言

作者：郭锋

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 4-6

摘要：《证券法律评论》现由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主...
3. 利用资本市场为企业发展纾困防止出现系统性金融风险的若干建议

作者：邢会强郭锋

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 27-31

摘要：针对抗疫期间资本市场支持经济恢复、民营企业发展,防控出现金融风险等问题,中国法学会证券法学研究会建议:发挥资本市场在逆周期调节中扶持民营企业的功能;制定和落实对受疫情影响上市公司、投行等的扶...
4. 中国存托凭证(CDR):基本原理与制度体系

作者：郭锋

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 32-58

摘要：新证券法第2条规定了存托凭证,从而在我国法律中扩大了证券的内涵和外延。存托人以自己名义独立签发存托凭证后,与基础证券相分离,并独立产生法律效力,投资者行使权利、享受利益以存托凭证为依据。存托...
5. 从证券衍生品看证券法与期货法的调整范围

作者：王超程红星

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 59-69

摘要： 2019年新修订的《证券法》第2条删除了"证券衍生品种"的相关规定,起始于2005年的《证券法》与期货法在调整范围的冲突和协调问题得以初步解决。反思此次《证券法》第2条修订的逻辑,可以发现其...
6. 法定证券概念的调整与证券犯罪规制的关联

作者：张泽辰

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 70-85

摘要：新修订的《证券法》将证券分为常规证券、境外证券、特殊证券及金融产品四大种类,明确增加了包括存托凭证、资产支持证券及资管产品在内的三种新类型,大大拓展了《证券法》的适用对象,但与此同时也删除了...
7. 期货交易所采取紧急处置措施时的免责制度研究

作者：李明良马行知

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 99-112

摘要：证券交易所采取紧急措施时的免责制度,是《证券法》修订中的一个亮点。期货交易所,作为金融市场基础设施,承担诸多重要职责,也应受免责制度保护。在《期货法》未出台的背景下,建议法院在处理涉期货交易...
8. 证券交易所自律监管的司法介入机制——《证券法》(2019年修订)项下的再审视

作者：夏东霞杨婷

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 113-142

摘要：《证券法》(2019年修订)和发行注册制应势而出,致使证券交易所自律监管机制被寄予厚望,与之配套的司法介入机制也具有重新审视的必要性。首先,在证券交易所公、私属性仍争议不断的情况下,不如以目...
9. 注册制下交易所发行上市审核的逐底竞争及其预防

作者：邢会强

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 143-151

摘要：股票发行注册制在我国全面推开之后,上海证券交易所和深圳证券交易所可能会出现股票发行审核时竞相降低发行上市标准的逐底竞争。这种逐底竞争本质上是一种不正当竞争,目前尚无法由证券交易所的自我约束予...
10. 注册制下提高招股说明书质量的实施机制——美国市场的经验借鉴

作者：谢贵春

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 152-173

摘要：提高招股说明书质量,是落实好新《证券法》关于注册制下信息披露对投资者投资决策有效性要求的重要实施机制。比较而言,美国市场招股说明书的简明性、实用性和针对性特点较为突出。这与美国市场注重发挥好...
11. 公司信用类债券发行注册制的时代构建——以商事信用流转为中心展开

作者：范鑫

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 174-196

摘要：股票发行注册制的时代盛行,并不能掩盖债券发行注册制的现实渴求,多层次资本市场建设亦不能再次落入"重股轻债"的改革沉窠。源起于政府公债的市场生成,公司信用类债券承载着从制度信用向商事信用的时代...
12. 直接上市制度及其构建

作者：朱宁林敏

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 212-228

摘要：美国资本市场的直接上市(Direct Listing)是一种与IPO相对的上市新路径,指的是私人公司在不公开发行新股、不同时募集资金前提下于全国性证券交易所上市。从上市交易的股份类型来看,直...
13. 投资者保护机构在证券集体诉讼中的角色扮演

作者：肖伟

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 229-240

摘要：《证券法》将证券集体诉讼的阀门交给投资者保护机构(投保机构)掌管,以避免滥诉等美国式集团诉讼的弊端。投保机构应当把证券集体诉讼演成维护证券市场秩序和投资者权益的主角,而不是小配角。前期投保机...
14. 证券集团诉讼的中国特色与风险控制

作者：左进玮

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 241-253

摘要：群体性纠纷的出现催生了现代型诉讼,证券民事侵权诉讼以其涉众型特点成为典型的现代型诉讼。各国因应本国实践需求创设不同的诉讼模式以解决群体性证券民事侵权纠纷,在我国,传统的诉讼代表人制度因其制度...
15. 科创板背景下差异化表决制度的进一步建构

作者：刘学彬

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 272-293

摘要：许多国家公司法已经逐步放弃了一股一权原则,并且世界主要资本市场纷纷修改上市规则以吸引采用差异化表决制度的公司。在此背景下,我国最近设立的科创板允许特殊表决权公司上市,并制定了相关规则的基本框...
16. 我国先行赔付制度存在的问题及其完善

作者：孙宏涛裴健博

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 294-312

摘要：证券市场的先行赔付制度从万福生科等三起案件中逐步发展完善,作为替代性的制度安排,有力地推动了证券纠纷多元化解决机制的形成。我国新修订的《证券法》首次明文规定了先行赔付制度,但是配套细则的缺失...
17. 信息披露视阈下中国存托凭证(CDR)投资者法律保护的完善路径

作者：任妍姣

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 313-333

摘要：我国在中国存托凭证(CDR)范畴内业已基本形成由法律、部门规章及其配套规范性文件共同构成的中国存托凭证(CDR)信息披露法律制度。然而,中国存托凭证(CDR)投资者的信息知情权、公平交易权以...
18. 证券监管措施及其适用正当程序的路径初探

作者：王悦薛智胜

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 357-372

摘要：证券市场的稳定发展离不开证券监管措施的有效实施,而目前我国证券监管措施的法律性质尚不明朗,其实施程序也备受诟病。从实体看,证券监管措施具有类行政行为本质,在主体和内容上都与行政行为有一定相关...
19. 美国证券欺诈案件中“损失因果关系”的证明责任

作者：龙非

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 373-393

摘要：在美国,证券欺诈发行案件中适用交易因果关系和损失因果关系的一并推定,但在持续信息披露违法案件中,"推定信赖原则"仅适用于交易因果关系,损失因果关系不能直接推定,仍然由原告承担证明责任。厘清美...
20. 证券虚假陈述责任纠纷中董事民事责任边界探析——以两则上市公司董事免责抗辩成功案例为引入

作者：张保生朱媛媛

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 394-410

摘要：我国《证券法》对证券虚假陈述责任纠纷中上市公司董事民事责任的认定采"过错推定"原则,但由于法律和相关司法解释未明确"过错"的衡量标准,在司法实践中人民法院往往直接判定被行政处罚的董事承担民事...
21. 双层股权结构中独立董事勤勉义务标准研究

作者：王波董振南

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 411-421

摘要：独立董事制度在我国实行多年以来褒贬不一。独董勤勉义务标准仅能从司法判例中略窥一二,其责任边界与处罚标准均存在不同见解。随着科创板注册制的实施,不同表决权股份(通常表现为双层股权结构)在境内得...
22. 投资者保护视野下债券虚假陈述责任纠纷研究

作者：付强周伟肖强

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 422-438

摘要：债券投资者因相较于公司普通债权人的特殊性和相对股东的弱势地位,法律应给予其特殊保护。在债券违约频发、发行人信息披露违法愈演愈烈的当下,《证券法》(2019年修订)也加强了对于债券信息披露的要...
23. 上市公司权益披露制度:实证研究与政策建议

作者：王超黄辉

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 439-455

摘要：《证券法》(2019年修订)提高了上市公司权益披露要求和罚款上限,增设了表决权排除处罚措施。本文梳理了我国上市公司权益披露制度的历史和现状,分析了《证券法》修订的改革进路,并考察了中国证监会...
24. 欧盟反内幕交易制度的立法变革及启示

作者：刘春彦张景琨

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 456-470

摘要： 2016年7月3日起适用于所有欧盟成员国的《反市场滥用条例》(MAR)及其实施细则对欧盟反内幕交易制度进行了重大革新,一是更明确地界定内幕信息定义中的两个关键要素——重大性和确切性,并将内幕...
25. 操纵证券市场行为的金融机理与法律规制——《证券法》(2019年修订)及市场操纵司法解释实践适用疑难问题解析

作者：谢杰

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 471-486

摘要：《证券法》(2019年修订)有关操纵证券市场行为的禁止性规定,以及之前发布的市场操纵犯罪司法解释,对于依法规制证券市场欺诈行为,保障投资者权益,促进资本市场稳定健康发展,具有十分重要的意义。...
26. 法定数字货币的法律性质界定

作者：刘梦圆袁达松

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 506-519

摘要：由中国人民银行研发的法定数字货币Digital Currency Electronic Payment (以下简称DC/EP)采用双层运营体系,支持双离线支付,在功能定位上DC/EP不是简单...
27. 大数据时代证券投资者个人信息保护问题研究

作者：李雪楠赵晓钧

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 520-529

摘要：近年来,随着现代信息技术在证券市场广泛运用,作为证券市场大数据信息重要来源的投资者个人信息,其价值,尤其是经济价值受到高度关注。为切实保护好投资者个人信息权益,落实《证券法》(2019年修订...
28. 证券投资者个人信息的法律保护及其完善

作者：刘江伟

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 530-541

摘要：证券投资者个人信息内含人格利益与财产利益的双重利益,具有重要价值。在利益等因素驱动下,近年来侵害证券投资者个人信息的事件频发。2019年修订通过的《证券法》第41条第1款对证券投资者个人信息...
29. 数字经济与证券业的未来发展

作者：韩开创

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 566-579

摘要：由于数字化、科技化的发展,证券业正迎来难得的历史发展机遇,但同时也面临着诸多挑战,需要证券公司不断地进行业务创新和服务优化以适应新时代。放眼全球,金融机构和大型科技企业都在相互学习和相互融合...
30. 2019年金融服务法核心期刊论文盘点与分析

作者：任妍姣无

刊名：证券法律评论

发表期刊： 2020年1期

页码: 580-595

摘要： 2019年是中国金融的攻坚之年。我国金融市场的对外开放程度持续加速且深化,且在金融系统的共同努力下,防范、化解金融风险亦取得实质进展。《银行保险机构公司治理监管评估办法(试行)》的发布标志着...

证券法律评论基本信息

刊名	证券法律评论	主编
曾用名
主办单位	中国证券法学研究会	主管单位
出版周期	年刊	语种	chi
ISSN		CN
邮编	100000	电子邮箱
电话		网址
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