客户统一适当性管理体系建设

• 作者: 徐一民 晏强 许峥
• 来源期刊: 金融电子化
• 年，卷（期）: 2016,（9）
• 所属期刊栏目: 技术应用
• 页码范围: 62-64
• 页数: 3页
• 语种: 中文

摘要

近年来随着证券公司业务范围不断扩大,行业活力得到极大释放.为防范风险,监管层对于投资者适当性管理的要求越来越高.鉴于目前行业监管方式以及证券公司的业务发展基本都以业务条线或产品来划分,客户每开通一项新业务或购买一个新产品都需要进行一次适当性管理,包括反复审核客户资料,设置不同业务的各类风险测评和产品问卷,尤其是不同业务的风险测评题和评分方式并不一致,重复的风险测评不仅造成客户体验不便,同时也可能出现不同测评结果之间相互矛盾,为证券公司适当性管理的执行带来了困扰.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	晏强		2	0	0.0	0.0
2	徐一民		1	0	0.0	0.0
3	许峥		1	0	0.0	0.0