基于风险为本的反洗钱监测体系行业比较研究——以陕西省金融机构为例

• 作者: 高云端 徐珊珊 邱虹 李佳
• 来源期刊: 西部金融
• 学科: 经济
• 关键词: 风险为本 反洗钱 金融机构
• 年，卷（期）: 2020,（12）
• 所属期刊栏目: 金融改革
• 页码范围: 73-76
• 页数: 4页
• 分类号: F832.31
• 语种: 中文

摘要

近年来,我国金融机构洗钱风险监测工作由规则为本向风险为本转变.为有效落实洗钱风险防控主体责任,各类金融机构纷纷根据自身面临的洗钱风险,重构洗钱风险监测标准体系,运用科技手段加强洗钱风险监测.本文采用调查问卷和实地走访相结合的形式,深入研究风险为本工作理念下金融机构反洗钱监测体系转型中存在的问题,以期为提升金融机构自主监测能力提供针对性政策和建议.