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投资者
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Investor
主办单位：
中证中小投资者服务中心
ISSN：
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出版周期：
季刊
邮编：
201100
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1. 卷首语刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 2018年年末中央经济工作会议分析了当前经济形势并部署了2019年经济工作。对2019年资本市场发展而言,会议指出'资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,要通过深化改革,打造一个规范...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 投资者教育义务在本质上属公法义务,证券经营机构基于证券市场公共监管机制的承担行为并未改变此属性;因与营业服务活动发生内在联系,证券经营机构开展投资者教育的行为会产生私法效应。因此,应坚持公法...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 金融市场基础设施越来越成为金融市场不可或缺的稳定性工具,特别是以统一、净额为特征的中央结算方式有利于消除'一对一'对手交易所带来的违约后的传导风险。为确保这种统一、净额结算方式而制定的金融市...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 由于离岸红筹架构存在监管套利的特殊问题,因此,当这些公司以中国存托凭证方式实现境内上市时,不宜盲目学习美国经验,给予较多的豁免,反而应该给予更多的监管和约束,特别是在进行主动退市过程中应该作...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 控股股东滥用关联交易已成为当下公司治理的顽疾,对此行为少数股东本可直接提起侵权之诉进行司法救济,但股东直接诉讼却因不承认少数股东的直接损失而在司法实践中被不当地排除适用。从会计的角度分析,控...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 近年来,随着证监会等行政执法机关对证券市场虚假陈述行为处罚力度的加强和广大投资者维权意识的觉醒,证券虚假陈述民事赔偿诉讼案件激增。但由于司法机关只能通过手工计算,或通过定向开发的小程序辅助计...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 北京市高级人民法院对苏某某涉嫌内幕交易案作出二审判决,撤销证监会行政处罚、复议及一审法院判决。法院对行政执法机关调查程序只应作合法性审查,具体采用哪些调查行为应由行政机关根据案件具体情况自主...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 由于操纵市场行为类型多样,并且具有不同于其他证券侵权行为的特殊性,操纵市场民事责任落实需要基于对操纵行为的类型化分析,进而制定契合操纵行为特性的因果关系认定规则。首先,从虚假陈述案件中构建起...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 我国有1.44亿投资者,其中自然人投资者占绝大多数,上海地区自然人投资者数量众多的特征尤为明显。在资本市场迅速发展的新形势下,投资者结构呈现新的趋势和特征,辖区投资者教育保护工作面临着新的问...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 金融衍生品市场是多层次资本市场建设的重要内容,其健康发展离不开广泛的合格投资者群体。金融衍生品市场投资者教育不仅可以提高市场参与者的素质,也是我国资本市场发展过程中加强投资者保护的重要措施。...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 证券经营机构作为资本市场的重要中介机构,应该承担起投资者权益保护的责任和义务。本文结合我国投资者保护实际、新媒体信息传播特点及中国银河证券投资者教育工作实践,对中国银河证券投资者教育工作的互...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 2018年11月有关部门联合发布《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》,其中第13条提出的'示范诉讼+委托调解'机制,可能成为解决证券期货群体纠纷的金钥匙。为进一步完善和落实'示...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 一、案情介绍C上市公司因披露的公司年报隐瞒重大关联交易,构成虚假陈述侵权行为,受到证监会行政处罚。根据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,投资者在C公司虚...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 一、案情介绍2015年11月,证监会对H上市公司(以下简称H公司)立案调查,并下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》,认定该公司构成《证券法》第193条规定的未按照规定披露信息和误导性陈述行为...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 一、案情介绍投资者Z于2017年在D期货公司开立期货账户。2018年3月,Z在进行期货合约交易时,因交易系统故障发现不能平仓,最终导致资金损失,遂与D公司发生纠纷,要求公司赔偿其损失。在厦门...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 一、案情介绍2016年5月,投资者W经他人介绍认识了H证券公司营业部业务经理Z。W在Z的陪同下,前往其任职的营业部开立资金账户时,营业部负责人告知W,Z是该营业部明星投资经理,有任何投资需求...
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17. 首例适用小额速调机制纠纷案例刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 一、案情介绍2014年3月,投资者W购买了F证券公司'某集合资产管理计划'产品,公司在宣传该产品时明确表示'不直接投资二级市场'。2014年5月,沪深交易所出台交易新规,管理人需增大二级市场...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 自2018年10月《公司法》关于股份回购的修订通过,在很大程度上改革了我国的股份回购制度,尤其是对上市公司而言可以说带来了一项重大的政策变革。本文通过对研究文献的梳理,分析了关于上市公司股份...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 美国披露规则被移植到中国,并没有解决违规举牌等投资者保护问题。已有学术研究集中在法律解释角度,对于披露规则的理论和实践难题没有提供令人满意的解决方案。本文系统比较了中国和美国、日本、韩国、新...
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20. 征稿启事刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)是由中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类全国性公益机构。《投资者》是投服中心主办、拟向社会公开连续出版的综合性出版物。宗旨是维护投资者权益,为投...
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21. 编辑体例刊名： 投资者发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 一、标题:宋体四号字,加粗,居中。二、作者:宋体小四号字,居中,并用上标星号(*)作为介绍作者脚注的标志,在脚注中注明作者姓名、工作单位、职务、职称。如有两名作者,第二名作者用两枚上标星号(...
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22. 卷首语刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 2019年3月1日,中国证监会正式发布第153号令《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、第154号令《科创板上市公司持续监管办法(试行)》。文件对科创板上市企业作出了明确的规范与要...
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23. 科创板改革:功能评价和实施展望刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 科创板的推出是我国资本市场改革的重大事件。要深刻理解科创板在市场经济深化发展和资本市场深度改革过程中的地位和功能,需要从整体维度观察科创板改革的制度逻辑和历史使命,比如推动证券法治理念转型、...
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24. 科创板投资者保护问题介绍刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 科创板试点注册制是资本市场的增量改革,证监会统筹推进科创板的发行、上市、信息披露、交易、退市等制度的建设,本文从中小投资者参与投资的角度对科创板投资者保护工作的顶层设计和政策考虑做了一系列系...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 本文对我国资本市场民事赔偿金、行政罚款与刑法罚金制度的关系进行了全面和深入的研究,指出了民事赔偿责任优先原则的现实困境,在此背景下探讨了民事赔偿责任优先原则的法理基础,然后分别讨论了如何实现...
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26. 投资者教育纳入国民教育体系研究刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 作为一项重要的基础性制度建设,投资者教育是投资者保护的有力手段,构成资本市场持续健康稳定发展的基石。将投资者教育纳入国民教育体系是提高公民金融素养,实现社会和谐,维护金融稳定乃至国家安全的长...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： '宝万之争'以来,中国上市公司的控制权争夺日益激烈,相应地出现了诸多修改公司章程以图抵御敌意收购的努力。本文从分析两则案例入手,认为我国有必要转而采用灵活而富有弹性的标准来审查具有收购抵御效...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 近年来,我国证券市场违法违规现象呈高发态势,证券民事纠纷频发、类型多样且群体性特征明显。现行证券纠纷解决机制虽然为投资者提供了多元化的救济选择,但群体性证券民事纠纷的解决依然是个难题。示范诉...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 我国资本市场存在结构不均衡、中小投资者维权难等问题,投服中心的设立既符合我国市场和社会发展的需要也是我国证券市场迈向法治化的重要标志。为进一步完善投服中心的运行机制,本文在借鉴我国台湾地区'...
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刊名： 投资者发表期刊： 2019年2期页码:摘要： 上市公司信息披露历来是证监会、深圳及上海证券交易所对上市公司监管的重点。近些年来,依法监管、全面监管、严格监管已成体系,这对于维护资本市场秩序起到了积极的作用。只是,对于信息披露违法违规行为...
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