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金融服务法评论

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Financial Services Law Review

主办单位：

中央财经大学法学院

ISSN：

CN：

出版周期：

年刊

邮编：

100000

地址：

北京市

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热门刊内文献

年度刊次

1. 金融危机后美国金融监管体制与法律的改革

作者：刘燕杜晶杨东郭锋

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 3-46

摘要：金融危机爆发后,美国进行了70多年来最大的金融法律和监管体制改革。美国国会和奥巴马政府希望通过改革重振美国经济。2010年7月21日,奥巴马签署了《多德—弗兰克(Dodd-Frank)华尔街...
2. 国际间金融宏观审慎监管框架评述

作者：井维维曾筱清杨子江杨益东

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 47-73

摘要：构建金融宏观审慎监管框架被看做一种监管理念上的创新,即监管者所面对的监管对象并不是孤立的单个金融机构,他们应该将金融业看做'一个整体'来进行监管。在监管过程中,不仅仅要关注单个金融系统的安全...
3. 试析金融创新与法律制度及其演进的关系

作者：刘丹冰王芳

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 74-83

摘要：金融创新与法律制度及其演进的关系,是研究金融法律不可回避的问题之一。金融法律制度建立的实质并不是国家对金融的控制,而是为了使金融效率最大化。金融创新类型和国家立法传统不同,决定不同国家的金融...
4. 欧盟金融监管改革的动因与措施

作者：潘晓黎袁达松

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 84-97

摘要：针对在金融危机中所暴露出来的弊端,欧盟监管当局采取了促进统一立法、加强监管执行力度等措施;与此同时,欧盟系统风险理事会也为宏观审慎监管收集相关信息,确认可能存在的系统性风险,并向其成员国国内...
5. 我国场外金融衍生交易监管三论

作者：陈兰兰

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 98-114

摘要：基于金融机构对冲头寸、套期保值的风险管理需要,我国应逐步推动证券公司、城市商业银行、农村信用社等开展利率互换业务,以及农村商业银行、农村信用社、保险公司等参与信用风险缓释工具交易,同时应基于...
6. 信用违约互换监管模式与信用风险缓释工具制度完善——对手方风险的防范

作者：汪镕

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 115-126

摘要：美国、欧盟对信用违约互换(CDS)监管的最新动向主要体现在集中清算与中央对手方制度、保证金与信息透明要求、保险/准保险监管模式等方面。我国集中清算制度上尚有不足,强制保证金制度的缺失不仅使保...
7. 信用评级机构监管问题与改革探析——以美国为视角

作者：刘敏

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 127-155

摘要： 2008年8月,肇端于美国华尔街的次级贷款危机最终演变成为一场全球性的金融海啸,其严重程度远远超过了预期。此次危机产生的原因是多方面的,既有低利率环境催生的房地产行业的过度繁荣,也有全球流动...
8. 控制权私人利益的法经济学解释

作者：曾洋

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 156-168

摘要：控制权私人利益是指控制性股东通过对控制权的行使而占有的全部价值之和,包括自我交易、对公司机会的利用、利用内幕交易所获得的收益、过度薪酬和在职消费等。应当制定法律规则、构建相应的制度以实现对控...
9. 英国《2009年银行法》银行破产机制评述——以北岩银行流动性危机为视角

作者：刘志宇

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 169-180

摘要：反思于北岩银行流动性危机,英国议会于2009年颁布《2009年银行法》,重构本国银行危机综合管理体制。该法旨在弥补英国现行银行破产事前干预机制缺失,修补破产制度漏洞,缓解危机监管失衡,以特别...
10. 论小额贷款公司的法律规制与立法构想——以湖南省的制度与实践为例

作者：熊敬王建文

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 181-192

摘要：近年来,不少商业银行相继从县区及农村区域撤离,并考虑企业贷款风险的增大而紧缩该区域的信贷,这导致农村地区得不到便捷的金融服务,中小企业的融资需求很难得到满足。在此背景下,小额贷款公司应运而生...
11. 大金融视野下的证券监管理念和《证券法》修改路径

作者：郭锋

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 195-205

摘要：《中华人民共和国证券法》于2004年和2006年的两次修订,是与当时我国金融、资本市场的发展情况相适应的,顺应了我国加入WTO和进一步放松管制的要求。但是,这两次修订基本上没有借鉴金融发达国...
12. 创业板公司发起人股东与证券市场关系分析

作者：管晓峰

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 206-217

摘要：为了尽量降低公司发展风险,希望有制度规定发起人在公司持续盈利前不得转让股票。为了切实维护公司利益,客观上要求发起人应对公司利益承担比较严格的责任,至少应包括:发起人没有担任公司高管的,在公司...
13. 证券发行监管制度之辨

作者：宋晓燕

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 218-225

摘要：核准制是许多国家在证券市场尚不发达的情况下,为了保护不够成熟理性的投资者而采用的。但是,当证券市场足够发达时,证券发行监管制度却并不必然会由核准制过渡到注册制。通过对注册制的核心即信息披露制...
14. 证券监管规则供给机制的反思——以证监会作为规则供给主体的考察

作者：陈洁

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 226-243

摘要：分析现行证券法方面的制度文本,特别是证券监管机构制定的部门规章和其他规范性文件,可以发现,我国的证券市场监管规则供给机制同法理学中的法则供给哲学存在严重背离现象。在体系上,诸多规则供给表现为...
15. 证券律师的行业发展与制度完善——国际比较和实证研究

作者：郭雳

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 244-262

摘要：针对境外八法域及国内现状的实证调研表明,各国/地区普遍重视发挥律师的信誉中介功能,希望借助其专业服务和尽职调查,防范欺诈、降低风险。针对资本市场中的律师执业,存在程度有别的规制介入,由强到弱...
16. 上市公司并购重组中若干法律实务问题对策性研究

作者：邱永红

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 263-304

摘要：在上市公司收购和重大资产重组过程中,隐藏着众多的法律细节问题。上市公司收购中的法律问题诸如,'收购'的法律含义、'一致行动人'的法律界定、要约豁免问题、权益变动报告书和收购报告书的披露时点问...
17. 论我国上市公司持续信息公开制度的完善

作者：李军

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 305-313

摘要：首钢诉讼案折射出在我国现有的立法司法现状下,股东知情权得不到有效保护,上司公司违反持续信息公开的义务的责任得不到及时追究。完善我国现行上市公司持续信息公开制度,应该从以下三个方面着手:持续信...
18. 境外企业境内上市与境内股东权的法律保护

作者：孙南申彭岳

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 314-325

摘要：就境外企业以何种方式在上海证券交易所融资而言,应赋予境外企业以选择权,方能增强对境外发行人的吸引力。同时,应通过保护投资者权益的方式来保护境内股东权,而不是过度涉入公司治理事项。为降低交易成...
19. 论美国法院对涉外证券纠纷的管辖——从投资者诉中国人寿案谈起

作者：彭文革郑贝贝

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 326-334

摘要：有越来越多在美国境外的证券市场购买证券的外国投资者选择在美国法院提起针对外国证券发行人的诉讼,部分在美国上市的中国公司也成为起诉对象。本文尝试通过讨论投资者诉中国人寿案及其他相关案件,分析美...
20. NASD+FINRA纪律处分机制及对完善沪深交易所纪律处分机制的若干启示

作者：陈彬

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 335-344

摘要：相对于NYSE而言,NASDAQ证券市场监管中,NASD与其监管机构的分离更加完全。在这种构架下,FINRA可以把全部的精力都放在监管上,并且不会由于顾及NASDAQ的利益而产生放松监管的情...
21. 美国法上证券公司利益冲突规制研究

作者：董新义

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 345-358

摘要：美国通过证券交易法、投资公司法、投资咨询业者法和自律机构的自律规则,对证券公司在从事综合性证券业时产生的利益冲突,主要通过对证券交易中的信息的非法传输和不当利用、有关人员的交易行为和资金支付...
22. 关于推进湖南省“两型社会”试验区金融发展与创新、打造中部地区“两型”区域金融中心的若干建议

作者：中国证券法学研究会课题组刘寅刘胜军吴晨吴韬张立东施天涛朱家贤杜晶梁斌甘培忠缪因知邢会强郭锋陈飞

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 361-383

摘要：中国证券法学研究会建议湖南省委、省政府将建设'两型'区域金融中心('具有影响力的区域性金融中心')提升到战略高度,通过建立起一个起强大支撑作用的金融服务产业和资本市场,促进湖南省经济社会的全...
23. 区域金融中心建设若干问题研究

作者：周友苏郑鈜

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 384-399

摘要：区域金融中心建设是一个包容性很强的实践性课题。本文以大量实地调研和实证分析为基础,对区域金融中心建设中关于如何破解中小企业融资难问题、如何加快建立区域股权交易市场问题、如何破除农村发展金融障...
24. 建设区域性金融中心的法制思考——以长株潭城市群金融中心建设为视角

作者：强力

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 400-415

摘要：金融中心是建设国际化大都市的重要标志。建设区域性金融中心是长株潭城市群发展建设的重要内容。加强金融法制建设,搞好长株潭金融生态环境,既是建设长株潭金融中心的重要内容,也是长株潭一体化和'两型...
25. 法律和金融:区域性金融中心建设的法律思考——以长株潭城市群国家区域金融中心建设为视角

作者：彭虹

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 416-423

摘要：客观认识金融体制改革与金融法制建设的关系,法律和金融理论的研究视角或许能够对中国金融的发展提供启迪。在以区域性金融中心的建设推动区域经济发展或者城市发展建设的独特路径中,法律作为重要推动因素...
26. 全球经济危机背景下湖南省城镇化融资的法制改革及其超越

作者：刘俊

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 424-438

摘要：一、湖南中部崛起和金融危机下之都市圈和城镇化政策2003年以来,我国开始实施以统筹协调为重点的区域发展战略,其中引人注目的中部崛起战略开始逐步实施。湖南省借着中部崛起战略的东风,总体经济取得...
27. 地方创新型交易所监管制度构建若干问题探讨——以天津文化艺术品交易所为例

作者：万国华万昊王玲

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 439-455

摘要：由于交易模式、交易过程、平台建设及其相应的股权配置等尚处在一个探索阶段,创新型交易所无秩序、不规范现象存在甚至激烈化,但这并不能使我们对创新型交易所一律否定。创新型交易所是我国资本市场的有益...
28. 中部地区产权交易市场建设的对策研究——写在《国务院关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》发布之际

作者：唐有良

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 456-466

摘要：产权交易市场是中国的一大创新,也是多层次资本市场体系的重要补充,河南省产权股权交易体系建设是中部地区的一次伟大尝试,但是道路坎坷。在产权交易市场建设中,政策存在一些误区,包括政府强制托管、交...
29. 美国场外交易市场的发展、现状与监管

作者：秦川川

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 467-483

摘要：场外交易市场(Over-The-Counter Market,OTC),在传统上是独立于集中交易市场之外,为上市标准较低的中小企业提供证券转让和交易的场所。在美国,场外交易市场发源于早期的柜...
30. 国际化视野下的金融创新、金融监管与西部金融中心建设——中国证券法学研究会2012年年会综述

作者：李公科郑鈜

刊名：金融服务法评论

发表期刊： 2013年1期

页码: 487-497

摘要： 2012年6月15日,'国际化视野下的金融创新、金融监管与西部金融中心建设'研讨会暨中国证券法学研究会2012年年会在成都锦江宾馆隆重召开。本次年会由中国证券法学研究会主办,四川省政府金融办...

金融服务法评论基本信息

刊名	金融服务法评论	主编
曾用名
主办单位	中央财经大学法学院	主管单位
出版周期	年刊	语种	chi
ISSN		CN
邮编	100000	电子邮箱
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