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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 健全多层次资本市场体系是党的十八届三中全会确定的重要改革任务。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》指出,要'发展多层次股权融资市场'。长期以来,多层次资本市场体系建设受到...
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2. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 保监会'放开前端、管理后端'的监管思路,诱惑了我国证券市场'土豪、妖精、害人精、强盗、野蛮人'的出现,对资本市场险资主动的'监管穿透'第一步即协同监管,前海人寿被扶持与被打压的'监管穿透'具...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 中国版的金融商品交易法是建设中国'大金融'产业的必然和历史选择,同时也是世界金融立法的比较法的结晶。比较日本版的金融商品交易法,就金融立法法案名称、立法路线图和法律结构进行探讨,对建构中国金...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 韩国于2007年将以往规制资本市场的《证券交易法》《期货交易法》等六部重要法规进行合并,实现了资本市场法的统合规制。其中'金融投资商品'是整部法律的核心概念,它对'金融投资业''金融投资业者...
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6. 论穿透式金融监管刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 互联网金融及金融业混业经营的发展给现有金融监管理念和模式带来了很大的冲击,为破解监管难题、保障国家金融安全和投资者合法权益,穿透式监管理念顺势而生。穿透式监管强调击穿复杂的资产层、交易结果和...
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7. 论“信用”刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： '信用'在金融领域仅指对还款等金钱支付能力的信任,但是在非金融领域涵义更广,包括对做事能力的信任。'信用'在创业中发挥着重要的作用,股权众筹、天使投资和政府基金等多种融资模式都离不开'信用'...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 资本市场多元化发展为拓宽混合所有制改革的路径选择提供了更多可能性。股东角色分化之背景下,新时期重提混合所有制将超越围绕所有制、所有权而展开的传统机制构建,进一步优化现代企业经营权的行使,而控...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 2014年6月20日,香港政府正式就审计师监管改革提出立法建议并展开公众咨询。2015年6月26日,香港政府公布公众咨询总结。在改革建议中,财务汇报局监管职能将拓展至监察上市公司审计师,并被...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 场外期权与场内期权具有不同的特性,其信用风险、流动风险和法律风险更加明显突出,风险成因由于其特殊的交易结构更加复杂。正确认识当前我国场外期权市场现状和问题,借鉴他国经验,探寻我国场外期权市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 在大数据时代,数据之于商业、监管等领域的意义固不待论。证券交易信息作为对投资者、交易所以及监管部门都具有重大意义的数据,在当今信息技术日益发达的社会背景下如何更好地被开发和利用,关系到证券市...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 公司债券的管理制度目的在于克服债券投资者分散化带来的集体行动难题,法律上构建代表债券投资者意思的制度。2014年确立的自己管理模式为基础的我国债券管理制度,因其缺乏独立地位而无法实现意思自治...
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13. 新三板市场的法律定位刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 目前新三板除了还没有公开发行功能外,几乎具备了沪深证券交易所的全部功能。新三板具备了场内市场的所有特征:交易场地集中,设备齐全,交易手段先进,计算机网络发达,可以进行集中竞价交易;交易的证券...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 随着挂牌公司数量的急剧增加,新三板市场的建设面临新的问题。国务院先后发布了一系列文件,支持新三板公司转板上市。虽有政策红利,但制度推进缓慢,加之新三板市场本身存在融资难、估值低、流动性差等问...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 做市商交易模式已经成为我国证券市场中一种重要的交易方式,发挥了为市场提供流动性的职能作用。目前,做市商及其做市交易行为主要由自律监管组织实施自律监管,自律监管组织制定关于做市业务规范、违规行...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 自动化交易是电子信息和计算机等技术革命与金融市场基础制度变革、资本市场参与者创新交织的产物。通过降低交易成本提供了投资回报率和资产价格,改变了资本市场结构。但它对不同市场参与者的成本—收益影...
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17. 社会企业资本市场制度研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 近年来,社会整体对于公益事业的关注持续升温,一种新型的混合型企业形式——社会企业逐渐进入大家的视线。而社会企业发展至今,最大的困境便是融资困难,而随着英国创立第一个社会企业的资本交易三板市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 第三方开发维护的外部接入信息系统提高了证券交易的效率,使更为复杂的证券交易成为可能,也引发了新的监管争议。《证券会司外部接入信息系统评估认证规范》等监管文件试图以信息安全为名,禁止同花顺、恒...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 收购是上市公司监管中的核心概念,但现行规则并未对其进行界定,引发了实践中规则适用的一系列问题。目前对收购概念存在持股比例达到30%、取得控制权、巩固控制权、成为第一大股东等四种理解,上市公司...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 英国金融监管局在2016年推出了'监管沙盒'项目,该项目旨在促进金融科技创新,增强金融市场竞争活力,推动金融监管升级,为金融消费者提供更低成本更高效高质量的金融服务。对该项目的研究,为完善我...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 普遍认为,2008年全球金融危机源于监管者未能有效控制系统性风险,而对以衍生品为代表的复杂金融工具的监管失败是此次金融危机的罪魁祸首。因此,加强全球金融监管力度,尤其是衍生品的监管成为国际共...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》没有规定'诱空型'虚假陈述民事责任的构成要件与损害赔偿,导致法院判断因果关系与认定和计算损失时发生错误适用。实践中,'诱...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 我国证券虚假陈述民事赔偿范围以投资者实际损失为限。基于裁判文书所进行的实证分析可知,由于现行的相关法律对系统风险缺乏统一的界定,且系统风险所致损失的估算与负担呈现多元化的状态,致使投资者的实...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 在目前我国对内幕信息受领人的内幕交易处罚中,证券监管机构对内幕信息受领人是否知悉内幕信息的认定往往采取推定方式。在相当一部分案件中,只要能证明被处罚人曾与内部人有过接触,并在此后交易了相关证...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 光大乌龙指案揭示了我国《证券法》有关内幕信息公开的条文存在的问题和修改的方向。在形式公开标准和实质公开标准的选择上,我国应旗帜鲜明地选择形式公开标准。在信息公开的时间要求上应将目前法律上'立...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 当前,对于最为常见的利好型内幕交易,在我国行政执法和司法实践均采取'实际所得法'计算违法所得。该计算方法使内幕信息公开且被市场消化后的盈利仍被认定为违法所得,并且未剔除系统风险和非系统风险因...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 利用未公开信息交易是一种严重损害投资者权益和破坏证券交易秩序的违法行为,理应纳入证券期货法律予以规制。《证券法》(修订草案)第93条虽然首次对利用未公开信息交易行为作出了规制,但该规定过于原...
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28. 论《证券法》操纵市场条款的修订刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 操纵证券市场不但破坏市场秩序,而且严重损害投资者利益,因此必须予以严格禁止。现行《证券法》一方面可操作性不足,使得执法与司法人员无法适用法律;另一方面没有对一些典型的操纵证券市场类型予以规定...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 我国有实证研究发现,《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)关于操纵市场的规则标准化程度低和剩余立法权分配不明,操纵者往往通过人头账户进行大量股票的买卖交易,而证监会时于此种操纵市场的...
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30. 试论操纵证券市场的民事责任研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 操纵市场行为是严重的证券市场违法违规行为,虽然《中华人民共和国证券法》及相关行政法规和规章也对操纵市场行为进行了立法禁止,但遗憾的是,我国立法仍然存在着诸多问题。如:操纵定义的不明确、操纵类...
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