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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 健全多层次资本市场体系是党的十八届三中全会确定的重要改革任务。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》指出,要'发展多层次股权融资市场'。长期以来,多层次资本市场体系建设受到...
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2. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 保监会'放开前端、管理后端'的监管思路,诱惑了我国证券市场'土豪、妖精、害人精、强盗、野蛮人'的出现,对资本市场险资主动的'监管穿透'第一步即协同监管,前海人寿被扶持与被打压的'监管穿透'具...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 中国版的金融商品交易法是建设中国'大金融'产业的必然和历史选择,同时也是世界金融立法的比较法的结晶。比较日本版的金融商品交易法,就金融立法法案名称、立法路线图和法律结构进行探讨,对建构中国金...
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5. 论穿透式金融监管刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 互联网金融及金融业混业经营的发展给现有金融监管理念和模式带来了很大的冲击,为破解监管难题、保障国家金融安全和投资者合法权益,穿透式监管理念顺势而生。穿透式监管强调击穿复杂的资产层、交易结果和...
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6. 论“信用”刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： '信用'在金融领域仅指对还款等金钱支付能力的信任,但是在非金融领域涵义更广,包括对做事能力的信任。'信用'在创业中发挥着重要的作用,股权众筹、天使投资和政府基金等多种融资模式都离不开'信用'...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 2014年6月20日,香港政府正式就审计师监管改革提出立法建议并展开公众咨询。2015年6月26日,香港政府公布公众咨询总结。在改革建议中,财务汇报局监管职能将拓展至监察上市公司审计师,并被...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 场外期权与场内期权具有不同的特性,其信用风险、流动风险和法律风险更加明显突出,风险成因由于其特殊的交易结构更加复杂。正确认识当前我国场外期权市场现状和问题,借鉴他国经验,探寻我国场外期权市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 公司债券的管理制度目的在于克服债券投资者分散化带来的集体行动难题,法律上构建代表债券投资者意思的制度。2014年确立的自己管理模式为基础的我国债券管理制度,因其缺乏独立地位而无法实现意思自治...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 做市商交易模式已经成为我国证券市场中一种重要的交易方式,发挥了为市场提供流动性的职能作用。目前,做市商及其做市交易行为主要由自律监管组织实施自律监管,自律监管组织制定关于做市业务规范、违规行...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 自动化交易是电子信息和计算机等技术革命与金融市场基础制度变革、资本市场参与者创新交织的产物。通过降低交易成本提供了投资回报率和资产价格,改变了资本市场结构。但它对不同市场参与者的成本—收益影...
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12. 社会企业资本市场制度研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 近年来,社会整体对于公益事业的关注持续升温,一种新型的混合型企业形式——社会企业逐渐进入大家的视线。而社会企业发展至今,最大的困境便是融资困难,而随着英国创立第一个社会企业的资本交易三板市场...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 第三方开发维护的外部接入信息系统提高了证券交易的效率,使更为复杂的证券交易成为可能,也引发了新的监管争议。《证券会司外部接入信息系统评估认证规范》等监管文件试图以信息安全为名,禁止同花顺、恒...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 收购是上市公司监管中的核心概念,但现行规则并未对其进行界定,引发了实践中规则适用的一系列问题。目前对收购概念存在持股比例达到30%、取得控制权、巩固控制权、成为第一大股东等四种理解,上市公司...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 英国金融监管局在2016年推出了'监管沙盒'项目,该项目旨在促进金融科技创新,增强金融市场竞争活力,推动金融监管升级,为金融消费者提供更低成本更高效高质量的金融服务。对该项目的研究,为完善我...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 我国证券虚假陈述民事赔偿范围以投资者实际损失为限。基于裁判文书所进行的实证分析可知,由于现行的相关法律对系统风险缺乏统一的界定,且系统风险所致损失的估算与负担呈现多元化的状态,致使投资者的实...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 在目前我国对内幕信息受领人的内幕交易处罚中,证券监管机构对内幕信息受领人是否知悉内幕信息的认定往往采取推定方式。在相当一部分案件中,只要能证明被处罚人曾与内部人有过接触,并在此后交易了相关证...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 光大乌龙指案揭示了我国《证券法》有关内幕信息公开的条文存在的问题和修改的方向。在形式公开标准和实质公开标准的选择上,我国应旗帜鲜明地选择形式公开标准。在信息公开的时间要求上应将目前法律上'立...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 当前,对于最为常见的利好型内幕交易,在我国行政执法和司法实践均采取'实际所得法'计算违法所得。该计算方法使内幕信息公开且被市场消化后的盈利仍被认定为违法所得,并且未剔除系统风险和非系统风险因...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 利用未公开信息交易是一种严重损害投资者权益和破坏证券交易秩序的违法行为,理应纳入证券期货法律予以规制。《证券法》(修订草案)第93条虽然首次对利用未公开信息交易行为作出了规制,但该规定过于原...
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21. 论《证券法》操纵市场条款的修订刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 操纵证券市场不但破坏市场秩序,而且严重损害投资者利益,因此必须予以严格禁止。现行《证券法》一方面可操作性不足,使得执法与司法人员无法适用法律;另一方面没有对一些典型的操纵证券市场类型予以规定...
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22. 试论操纵证券市场的民事责任研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 操纵市场行为是严重的证券市场违法违规行为,虽然《中华人民共和国证券法》及相关行政法规和规章也对操纵市场行为进行了立法禁止,但遗憾的是,我国立法仍然存在着诸多问题。如:操纵定义的不明确、操纵类...
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23. 互联网平台证券发行法律制度探析刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 互联网环境下,传统的证券发行活动有了新的渠道,诞生了股权众筹、互联网证券直接公开发行等创新的发行模式,诸多变相的实质性证券发行活动也凭借互联网平台吸引了更多的投资者。这些依托于网络的证券发行...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 日本2014年5月修改的《金融商品交易法》引入投资型众筹制度,并通过内阁府令对投资型众筹平台在设立、运营方面进行了规范。在投资型众筹平台的设立上,日本参照金融商品交易业者对平台法律地位进行界...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 互联网金融控股公司作为互联网金融蓬勃发展以及互联网企业积极介入金融行业的背景下的新型金融控股公司,与传统金融控股公司具有一定的差异。由于互联网金融控股公司内部数据共享化、机构虚拟化和账户统一...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 上市公司并购交易中盈利预洲补偿机制发挥了交易促进与保障作用。然而,由于并购交易中存在盈利预测不确定、并购整合不足、大股东违法违规行为等因素,少数并购交易完成后承诺的业绩未能达成。建议进一步强...
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27. 权证持有者与虚假陈述民事赔偿诉讼刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 权证既是证券品种,又具衍生性,二元性特征使得相关虚假陈述民事赔偿诉讼可能表现为两种类型:一种是因权证发行人的虚假陈述所引发的民事赔偿诉讼,另一种是因权证所指向的基础证券的发行人的虚假陈述所引...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 现有的操纵证券、期货市场罪实质解释在法律与经济分析层面存在明显缺陷,导致《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第182条兜底条款'以其他方法操纵证券、期货市场'在实践中难以有效解释各类新...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 证券法律责任是行为人违反义务的法律后果。在证券市场,长期以来,损害赔偿作为证券侵权责任的主要承担方式在实践中发挥重要作用。值得关注的是,在证券投资者主张侵权损害赔偿责任的司法实践中,常受制于...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2017年1期页码:摘要： 国际商事交易从传统的物权交易、融资性贸易,再到证券跨境交易,均需要与之匹配的法律适用规则。资产的权利化和权利的证券化对传统的法律适用规则提出了挑战,债权法律适用规则与物权法律适用规则的简单组...
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