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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 基于云计算的证券业大数据挖掘可以保持信息的完整性、客观性和一致性,具有预测证券价格的成功概率,有助于对证券市场及时监测。从监管角度来说,信息披露申报文件数据化是监管科技化的基础;应当利用大数...
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2. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 《证券法律评论》由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 数字经济以数字技术被广泛使用,即信息和商务活动都数字化,并带来整个经济环境和经济活动的根本变化的、全新的社会政治和经济系统的经济形式,给我国证券市场的发展带来新机遇。在科创板即将开放之时,有...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 韩国于2018年年底颁布的《金融创新支援特别法》是韩国版金融科技'监管沙盒'法案。该法案创设了'创新金融服务'等适用'监管沙盒'制度的核心法律术语,确立了创新金融服务指定申请、审查制度,指定...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 证券市场新技术的应用为立法与监管带来新的难题,证券业金融机构的信息报告义务是此种背景下在事中监管阶段需要解决的第一个问题。监管端与合规端协作运用监管科技将是解决这一问题的可行方案。为了促进监...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 社会的数字化发展使科技创新迎来爆发式增长,新兴金融科技企业利用以'数字'为核心的技术为消费者提供服务,开启了金融科技新革命。在证券市场,区块链应用场景、智能投顾服务及大数据风控模式的构建和推...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 金融科技视阈下监管的核心要义在于投资者保护。首先对科技赋能金融监管背景下投资者保护制度的改革进行了思考,主张投资者保护制度的目标在于维护投资者信心,实现投资价值最大化,促进资本市场发展和经济...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 目前,大数据在金融风险监测领域的运用日益增多,我国的金融监管部门也正在积极运用大数据开展科技监管,金融企业也积极利用大数据进行自身风险业务监测。可以预见,以大数据为代表的信息科技发展终将重塑...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 自'新华富时案'以来,社会各界对于证券期货行情信息权属的性质界定及保护问题一直争论不断。明确权利性质是证券期货行情信息保护与利用的基础,但《著作权法》因'独创性'问题不能适用,《反不正当竞争...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 因内幕交易的隐蔽性,证券监管部门常以推定方式认定行为人构成内幕交易行为,但推定定罪常会引发对权力部门滥用权力的疑虑。该文根据内幕交易行为的构成要件,采用数学建模方法,建构计算内幕交易证明标准...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 大数据分析和互联网技术的发展促进了共享金融的发展,但在共享金融所依赖的数据利用方面,存在外部性风险较高、新型监管规则缺位和权利冲突等诸多问题。立法和理论界对数据权利是否独立存在,属于哪种权利...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 大数据征信是数字经济中具有金融价值的一种新型征信方式,其本质是个人信息的信用化。大数据征信具有克服金融市场信息失灵的功能,可以减少因信息不对称引起的逆向选择与道德风险。投资者个人信息在大数据...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 伴随着金融市场双向开放的迅速推进,我国金融市场基础设施国际化水平不断提高,与国际市场的互联互通显著增强。在此过程中,为满足境外监管等要求,金融市场基础设施通常需定期或者不定期地向境外监管部门...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 在证券虚假陈述民事赔偿责任纠纷案件中,由证券市场系统风险导致的投资者的损失或者部分损失依法不应由虚假陈述行为人承担赔偿责任。但是,由于司法解释规定不明确,各地人民法院在司法实践中对于证券系统...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 我国现行法律对于操纵证券市场认定标准的规定较为模糊,合法的交易行为与违法的操纵行为之间的法律界限并不明晰,证券监管机构对操纵证券市场行为的认定存在很大的裁量空间。因此,有必要进一步优化认定标...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 近年来,区块链作为一种数据库技术,允许利益冲突的多个实体合作维护一个共享的记录分类账,受到金融机构和技术公司的广泛关注,在金融生态系统有关领域得到应用。美国学术界、实业界就区块链对证券结算和...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 区块链是继互联网之后又一种颠覆性技术,兼具去中介化、开放性、不可篡改性、可追溯性、匿名性、可编程等特性,较好地解决证券市场部分痛点。区块链与证券市场融合发展可优势互补,发挥二者最佳效应,'区...
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18. 数字时代的证券、信用与法治刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 在传统证券融资中,尽职调查发挥着基础性作用,中介机构耗费大量的人力、物力和时间,为融资者信用提供支持。随着区块链技术的发展,数学算法充当信用中介,为融资者信用背书,但面临数据量过大、投资者保...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 在历经试点与停滞之后,我国的资产证券化业务在近几年进入了加速发展时期,但同时也暴露出项目违约与主体违规等突出的法律问题。资产证券化的风险来源于证券化交易结构的失衡与主体激励机制的错配,而智能...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 运行在区块链系统上的智能合约具有自动执行、自证其信的特点,应用于场外衍生品市场可以降低交易对手信用风险、降低中介成本以及提高交易效率。场外衍生品市场是天生的点对点市场,且容易完成资产上链,天...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 在发展金融科技行业以刺激经济增长、加密资产属性多元化对金融监管提出挑战的背景下,英国、瑞士、新加坡相继出台监管报告或指南,将加密资产分为支付型代币、证券型代币以及实用型代币,分别阐明加密资产...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 以比特币为代表的加密数字货币自2009年诞生以来已在世界范围内广泛流通并发展出了发行智能合约代币的融资模式。比特币币值过山车式地暴涨暴跌和打着ICO幌子的圈钱式融资给尚处于襁褓之中的区块链科...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 由数字代币发行引发的金融业快速变化对金融监管机构提出了前所未有的挑战。美国作为全球数字货币交易市场的领导者,已经初步形成一套完善的数字代币发行证券化监管体系,通过证券识别机制、发行与流通监管...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 传统证券交易所之所以出现在本质上是降低各方从事证券交易成本的重要结果,证券交易所作为一个中心化的组织有利于这种成本减少的实现。在过往以'中心化'为标志的组织形态中,证券交易所存在为吸引投资者...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 区块链以应用场景为面向,'去中心化'是其关键显征。当前我国证券市场的区块链应用虽似前景无限,但仍潜行着证券注册登记模式隐匿化、证券发行交易标准差异化及证券清算交收渠道空心化等诸多金融法治暗涌...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 在大数据时代,个人信用保护存在许多困境。作为一种新技术组合,区块链可确保在有效保护数据隐私的基础上实现有限和可管理的信用数据共享和验证。能否有效应对信用报告行业的现状和难点,其中最为重要的一...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 新三板市场是中小微企业的重要融资平台,但近年来其陷入了交易活跃度低、融资能力不足的困境,无法满足中小微企业的融资需要。具有去中心化、自动执行特征的区块链智能合约技术不仅能够缓解新三板市场发展...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 对于股权众筹平台应构成何种证券商类型仍存在诸多不同观点。争议与分歧的背后不仅体现了股权众筹业务模式的差异,也反映出证券商类型体系的混乱与僵化。应扩大我国证券经纪商的内涵与外延,将证券经纪商界...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 在信息技术与互联网企业高速发展的背景下,我国金融行业经历了一场以互联网平台和渠道为核心的创新变革,互联网金融在数年时间内发展迅猛。近几年来,随着市场环境的变化与监管形势的日趋严峻,许多互联网...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2019年1期页码:摘要： 近年来我国对互联网金融的监管较为严苛,加之证券法修订的延宕,公募股权众筹处于有名无实的困境。公募股权众筹存在特有的风险和制约因素,需要证券法律法规据此作出特殊制度安排。证券法的修订和股权众筹...
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