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证券法苑
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ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 投资者适当性原则肇始于美国,现已成为世界主要资本市场规范投资者和证券公司之间权利义务关系的主要内容之一.投资者适当性原则要求证券公司(主要是经纪商)有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 本文从当前资本市场热议的PE腐败问题入手,在后危机时代各国不断强化资本市场监管的背景下,逐层分析了PE腐败问题的症结及其监管思路.本文认为PE作为现代经济中一个新的投资载体,对于企业发展和经...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 现代内幕交易立法围绕信义义务与市场公平两种进路展开,两者基本立场不同,规范机制迥异.我国现行立法将两者兼收并蓄,直接导致行为构成体系的逻辑混乱,规则之间的冲突分歧.根治这一内在缺陷的有效方案...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 现行《证券投资基金法》已实施六年有余,该法在实践中促进了基金业的迅速发展壮大,意义重大.但某些规定随着市场的发展亦越来越不适应实践的需求,因此有必要进行修改.本文对证券投资基金中的受托人这一...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 《证券投资基金法》的修订正在进行之中.将备受关注、对资本市场具有重大影响、长期以来身份不明的私募基金纳入其调整范围,使其合法化,已成为立法界和行业内的共识.但是,对于如何设计出适合私募基金特...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 当前的金融危机暴露出传统的监管方法对影响金融市场稳定的两个深层原因——金融机构管理成本过高及金融创新过度问题缺乏应对.笔者以为,对于金融机构管理成本,应当由法律明确最高限额.同时,为维护金融...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 证券交易所公私混合的主体属性决定了适用正当程序原则的特殊性.境外的司法判例和相关的理论变迁证实了交易所具体自律管理行为的非同质性,正当程序原则的适用要考虑权利类型和行为性质,遵循有限适用的原...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 2008年全球金融危机触发了世界各国全面的金融证券改革与重建的浪潮,我国证券监管体制与理念也面临着变革的巨大压力.理念是行动的先导和指南,证券监管理念是证券监管的基石和成败的关键.本文借鉴成...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 金融危机之后,美国痛定思痛,历经一年有余的《2100年华尔街改革和消费者保护法》终获美国参众两院通过.该法案围绕金融市场系统性风险监管和金融产品消费者保护对美国金融监管体制进行了全面的改革....
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 本文着重阐述欧盟金融监管改革的新动向.在欧盟经济与政治一体化取得举世瞩目的成绩的过程中,金融监管的改革与完善作为其经济一体化的重要步骤,在国际金融监管中具有重要地位.纵观欧盟金融监管改革的历...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 公司高管的勤勉义务与忠实义务,是作为公司法核心与灵魂的信义义务之一体两翼.然而,我国司法运用勘勉义务规范的实证分析表明,我国法官运用勘勉义务规范来裁断案件的比例严重偏低,而且仅有的数例案件论...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 中国证券交易所和登记结算公司是在政府主导型的经济改革过程中发展起来的,其地位与职能具有明显的中国特色.证券交易所与登记结算公司是中国资本市场的重要组成部分,在市场运行过程中难免要与各种利益主...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 我国问题券商市场退出的法律机制呈现出一幅行政权扩张与司法权收缩的现实图景.“强行政与弱司法”的权力格局固然有一定的合理性,但其缺陷与隐忧颇值得全面检讨和审思.在资本市场法治化的拷问之下,我们...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 2010年3月融资融券交易在我国正式启动,引发了对担保模式的思考.信托关系、让与担保似乎都不足以构建我国的融资融券担保交易机制,融资融券担保制度由此陷入了法律困境.本文试在现行体制下借鉴境外...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 国税函[ 2009] 698号文紧密衔接财税[2009]59号文,明确了股权转让所得的计算方法,从税收角度确认“刺破公司面纱”制度,规定了间接转让境内股权的特别申报要求,重申了对关联交易的纳...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 本文从证券回购交易的基本功能、雷曼“回购105”交易情况及其对财务报表的影响出发,分析了雷曼对“回购105”的会计处理所依据的会计准则和法律因素在会计定性中扮演的角色,揭示了回购交易在法律与...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 公司资金借贷是上市公司基本的处分公司财产自治性权利,本身无善恶之分,借贷系金融业务的错误命题以及绝对禁止公司借贷的治理规则,制度性逼迫上市公司采取关联交易以满足取得借贷的货币资金.一个本身简...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 上市公司审计“受托责任”已从受出资人之托演变为受公众之托,据此法律为会计师事务所及其注册会计师设定了严苛的社会公共义务及责任.与此不相称的是,会计师事务所承接上市公司审计业务的现行模式不但未...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 预重整制度可以对我国上市公司拯救及改善资本市场质量产生积极的效应.由于立法没有对这种制度的适用创设适宜的空间,加上法院对立法的严格贯彻,导致当前的上市公司预重整实践并没有带来预期的制度效果,...
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20. 我国金融破产制度立法刍议刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 金融破产制度是一个国家金融市场的重要组成部分.我国历史上证券公司等金融机构清理整顿中所反映出来的问题清楚地表明了建立金融破产制度的必要性与紧迫性.我国现有的金融破产制度主要由一些零散的法律法...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 我国资本市场恢复和发展二十年来,在资源配置、价值发现、财富管理和培育现代企业等经济功能的发挥方面都取得了显著成就.本文试图从促进我国宪政发育的视角,探讨资本市场在政治、文化和社会功能方面的伟...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 《中华人民共和国企业破产法》新建立了重整制度,而我国资本市场“壳资源”的稀缺性使上市公司频频成为重整的对象.但这一破产程序仍处于起步和摸索阶段,给司法带来挑战和难题.本文借助一个实际案例,对...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 短线交易为2005年修订的《证券法》首次确立,华夏建通科技股份有限公司诉严琳短线交易证券纠纷案是国内短线交易证券纠纷判决第一案.该案中涉及短线交易的立法目的、主体构成及行为结构、行为方式和行...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 证券发行并不是简单而清晰的公开发行与非公开发行二分法.自2000年以来,美国资本市场创新的融资方式模糊了证券①公开发行和非公开发行之间的界限.全球资本市场的竞争以及美国当下证券监管法规使得两...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 美国对私募股权基金监管得较为规范,在一定程度上促进了美国资本市场和美国经济的繁荣,但在金融危机中,美国私募股权基金也起到了一定的推波助澜的作用,金融危机之后,美国金融改革方案加强了对私募股权...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 美国《1934年证券交易法》未能有效禁止公司内幕人向市场专业人士选择性地披露重要的非公开信息.《公平披露条例》(SEC,2000)现在明确禁止选择性披露.本文重点研究条例的基本框架、政策含义...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 基于全球证券交易所竞争的压力,东京证券交易所自2006年以来频繁的修订上市规则,力求将东交所市场打造成为全球最有吸引力的证券市场.东京证券交易所上市规则最近的一次修改是在2009年,此次修改...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要： 停复牌是上市公司信息披露制度的主要内容之一,直接关系到信息披露公平、交易效率等市场核心问题.香港证券交易所主板市场停复牌制度有其特色,在比较香港主板市场停复牌制度和上海证券交易所停复牌制度基...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2010年2期页码:摘要：
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
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| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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