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证券法苑

投稿

ZHENG QUAN FA YUAN

主办单位：

上海证券交易所

ISSN：

978-7-5118-4969-4

CN：

出版周期：

季刊

邮编：

200120

地址：

上海市浦东南路528号

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热门刊内文献

年度刊次

1. 法治是资本市场善治的根基——庄心一副主席在第五届“上证法治论坛”上的演讲

作者：庄心一

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 1-5

摘要：
2. 全面推进依法治国是对资本市场最大的完善——在第五届“上证法治论坛”上的演讲

作者：信春鹰

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 6-8

摘要：
3. 完善与注册制配套的民事责任制度

作者：奚晓明

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 9-15

摘要：
4. 依法履行检察职能促进资本市场健康发展——在第五届“上证法治论坛”上的演讲

作者：孙谦

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 16-18

摘要：
5. 立足中国实际努力推进资本市场立法的完善——在第五届“上证法治论坛”开幕式上的致辞

作者：甘藏春

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 19-22

摘要：
6. 在法治轨道上推进上交所市场转型发展——在第五届“上证法治论坛”上的讲话

作者：桂敏杰

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 23-26

摘要：
7. 试论虚假陈述民事责任制度的完善

作者：王利明

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 27-35

摘要：
8. 社会资本投入公共企业应受到特别保护

作者：顾功耘

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 36-38

摘要：
9. 深化认识市场基础功能推进证券市场公正执法和科学立法

作者：郭锋

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 39-41

摘要：
10. 资本市场的国际化需要大力加强法制建设

作者：徐明

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 42-46

摘要：
11. 准确把握证券市场特性推进证券市场法制建设

作者：叶林

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 47-52

摘要：
12. 大力推进依法治市,用法治引领、推动和保障资本市场发展——第五届“上证法治论坛”综述

作者：上海证券交易所法律部

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 53-59

摘要：
13. 虚拟股的定性观察与规则探微——以虚拟股股东保护为中心

作者：薛前强

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 60-84

摘要：虚拟股的定性观察决定了虚拟股股东的保护机制的二分选择:是债的合同中心主义还是股的章程中心主义.然而一元保护机制在变动不居的市场背景下皆有不周延之处,存在盲区,尤其在公司主体发生重大变化如解散...
14. 集合信托在现行法律规制下面临的困境突破

作者：王莹莹

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 85-98

摘要：集合信托逐渐成为中小企业偏爱的集合融资方式之一.实践证明集合信托能够有效的融合信托性、债权性和股权性金融工具,对于中小企业,它具有其他集合融资方式不可替代的优势,同时也存在发展的短板.集合信...
15. 资本市场法律移植的制度反思与变革

作者：李安安

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 99-117

摘要：资本市场法律移植具有理论上的正当性,是贯穿于我国资本市场制度变革的一条主线.我国的资本市场法律移植面临难以摆脱的路径依赖难题,主要表现为政府主导下的强制性制度变迁、大陆法轨迹下的法律移植、渐...
16. 对赌协议若干问题研究

作者：昝凌霄赵金龙

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 118-136

摘要：对赌协议,是目前私募股权基金投资领域中经常使用的一种工具.自2002年蒙牛与摩根士丹利等三家投资机构签订对赌协议并一举成功之后,对赌协议逐渐被广泛应用.但是,我国对对赌协议的认识有所欠缺,对...
17. 上市公司市值管理法律问题与监管对策研究

作者：蔡奕

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 137-155

摘要：新“国九条”鼓励建立市值管理制度导致市值管理现象大行其道,但是对市值管理的概念、边界及实践中的诸多问题,均存在较大法律争议.实践中市值管理有增持回购、并购重组、股权激励、改制治理、特殊交易等...
18. 借壳上市认定标准研究

作者：袁钰菲

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 156-171

摘要：借壳上市作为拟上市公司登陆资本市场的重要交易方式,历来受到较多关注.关于借壳上市认定标准,《上市公司重大资产重组管理办法》规定了控制权变更和购买资产总额超过100％比例两项指标,并需执行累计...
19. 上市公司股份回购的准入标准探析——以K公司股份回购案为中心

作者：陆华强

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 172-193

摘要：股份回购具有影响股价波动、利益输送和易操控的特性,其对公开、公平、公正的《证券法》原则的贯彻构成威胁.《证券法》框架下“持续经营能力”标准的模糊性,使上市公司可以较随意地启动和实施回购.而《...
20. 中小企业私募债券受托管理人诉讼地位研究

作者：杨宏芹王兆磊

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 194-207

摘要：私募债受托管理人在民事诉讼中的正当当事人地位现行法律没有明确规定,故而受托管理人不能以实质的正当当事人身份进入诉讼中.但鉴于我国不采强制律师代理制度以及受托管理人的特殊地位,其作为形式的正当...
21. 以资产证券化与PPP结合模式化解地方债的法律路径初探

作者：朱世亮赵菁

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 208-222

摘要：中国经济“三期叠加”已成为新常态,解决地方政府债务的存量问题和增量需求变得越来越紧迫.2014年下半年以来,《预算法》等一系列法律法规密集出台,明确了以市场化方式治理庞杂的地方政府融资体系....
22. 证券发行注册制:制度机理、实践与建议

作者：朱林

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 223-244

摘要：注册制改革是当前资本市场改革的重中之重.本文从注册制的制度机理、制度实践和改革建议三方面入手,探寻注册制作为一项公法制度的应有之义.注册制旨在平衡行政监管权力与证券发行权利之间的关系,减少发...
23. 证券公司客户适当性管理法律责任探析——从理念变迁到责任重置

作者：宋哲李昭华陈岚黄丹

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 245-263

摘要：我国证券行业自2012年行业创新大会召开以来,已全面迈入创新转型发展之路,具有复杂交易结构、依托于互联网等新型业务媒介的创新产品、服务不断推向市场.在此过程中,客户适当性管理对于维护投资者合...
24. 证券集团诉讼辨识标准探析

作者：李激汉

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 264-282

摘要：从英美两种典型证券集团诉讼形态的具体制度中可以归纳出证券集团诉讼辨识的一般要件和特别要件.一般要件是通过司法确认完成对“集团”的拟制,而特别要件则为诉讼必须具有证券损害赔偿之诉因.国内对证券...
25. 监管转型背景下公司治理监管路径的现状、问题与对策

作者：刘灿辉吴姬君王靓陈宇黄立新

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 283-295

摘要：本文基于监管转型背景,探讨了公司治理监管的法律基础,进而研究了公司治理与信息披露的互动关系.本文认为,受制于相关法规的实施条件和成本约束,以信息披露为抓手、问题为导向的公司治理监管模式不仅能...
26. 美国《海外账户税收合规法案》简介及中国投资基金业的相关法律义务简述

作者： Aaron Schumacher Richard LeVine 周舒诞瞿乃明董雷召

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 296-340

摘要：自2014年7月1日起在全球范围生效的美国《海外账户税收合规法案》(以下简称FATCA)旨在帮助美国政府查明美国纳税人的海外资产,但该法案正逐渐成为各国政府纳税人信息自动共享的全球新模式,其...
27. 美国小企业公募注册监管及其对我国的启示

作者：赵英杰

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 341-360

摘要：融资难是限制小企业快速发展的重要问题之一,其融资方式可以分为公募和私募两种.从监管制度看,注册制是各国公募融资审核采取的重要制度之一.《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》要求“推进...
28. 美国股权众筹立法发展及其借鉴意义

作者：刘瑜恒

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 361-385

摘要：股权众筹健康发展的根基和关键在于投资者保护.必须在立足我国实际和把握股权众筹发展规律的基础上,以确立股权众筹合法地位为前提、以信息披露为核心、以专项投资者保护措施为补充、以中介机构监管为抓手...
29. 金融监管中的“监管者效应”

作者：乔纳森·R.梅西赵渊

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 386-439

摘要：本文研究的对象乃是以下情形,即政府通过监管强制性地要求(市场主体)必须采用某些原本经由市场或金融领域中“私人秩序”(private ordering)创设出来的特定措施和制度.对于这种把从市...
30. 《德国有价证券交易法行政罚款指南》简介

作者：张红

刊名：证券法苑

发表期刊： 2015年1期

页码: 440-457

摘要：

证券法苑基本信息

刊名	证券法苑	主编	黄红元徐明
曾用名
主办单位	上海证券交易所	主管单位
出版周期	季刊	语种	chi
ISSN	978-7-5118-4969-4	CN
邮编	200120	电子邮箱	zqfy@sse.com.cn
电话	021-62071010/1636	网址
地址	上海市浦东南路528号