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证券法苑
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投稿
ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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1. 债券持有人与证券集团诉讼刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 证据表明,债券持有人正日益通过证券集团诉讼获赔.证券欺诈的性质已从仅影响股东向转影响包括债券持有人在内的利益相关者,证券集团诉讼的演进是对证券欺诈性质转变的回应.债券持有人集团诉讼可以弥补传...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 新《证券法》第95条第3款赋予了投保机构在集体诉讼中的原告适格地位.这一安排突破了《民事诉讼法》中传统代表人诉讼的基本命题,原告适格的理论体系需要重新搭建.从诉讼地位、请求权类型和诉讼效果来...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 《证券法》对债券受托管理人制度的新增,盖因实践中暴露出了现行受托管理人制度的诸多弱点,使其往往无法履行这一核心的权责.首先是其中的任意诉讼担当,无法与我国现行诉讼制度相匹配;其次,该制度中难...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 我国证券市场禁入以"违反法律法规和证监会规定"和"情节严重"作为适用条件,面向行为人过去的不当行为,缺少对当前和未来个体情况的判断,系静态适用条件.适用条件存在静态与动态之分,根源在于证券市...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 最高人民法院发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》对公司对外担保问题的裁判标准与尺度进行了调整和统一.公司对外担保行为须以公司意思机关的决议为基础.认定公司担保效力的落脚点在于审查相对人是...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 我国引入股东代表诉讼后的十余年间,公司在股东代表诉讼中的地位问题一直存在争议,司法实践中亦做法不一.最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》(本文简称《公司法解释...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 审计失败和丑闻屡见不鲜.禁止对审计师向其客户提供咨询等改革措施可能收效不明显,且未解决更深层次问题.需要降低这种关系的代理成本.在事后诉讼追责较不活跃的英国和欧陆,更可行的方法是让投资者有能...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： "契约"与"组织"是对赌的两个结构面."中国式对赌"其实是封闭公司为规避公司法股权类型法定规则而在契约法路径下采取的一种变通性"类优先股"策略."中国式对賭"之归正,有立法论与解释论两条进路...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 我国目前侧重事前审核的同业竞争规制存在刚性禁止、界定过宽、上市前后标准割裂等问题,监管的干预性强,难以有效回应当下实践需要.在注册制落实以信息披露为核心、简化优化发行条件的大背景下,独立性的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 经营判断法则发轫于英美国家,目前已流行于世界主要国家和地区之审判实务,我国台清地区亦不例外.经营判断法则的功能何在?适用要件如何?原告或被告谁应负举证责任?我国台湾地区法院判决是否具有预测可...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 有限责任公司注销登记时,登记机关要求股东对于相应的后续责任作出承诺.虽然司法裁判倾向于将该承诺限定在股东法定责任的范围内,但如果在意思表示层面不对该承诺作出合理解释,则终将和受领人的信赖利益...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 滥用控制地位损害上市公司利益是境内资本市场的一大突出问题.目前,我国已经初步形成以民事和自律管理为主,直接与间接相结合的规制体系.这一体系形式上较为全面,但在遏制控制人滥用控制权损害上市公司...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 在新《证券法》实施的背景下,上市公司表决代理权征集制度成为亟待深入研究的问题.当前立法工作的重心应是建立和完善非对抗性征集和表决代理权竞争两个层次的制度体系.前者以信息披露义务为核心,需要重...
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14. 关于规制做空与市场扭曲的申请刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 尊敬的康垂曼(Countryman)女士: 根据SEC工作准则192(a)规则,所有签署本申请的人士谨提交下述规则制定建议,回复为盼. 一、背景 在资本市场中,做空交易可以在鼓励价格发...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： "做空攻击"是指传播有关发行人的负面传言同时卖空发行人股票.当发行人受到做空攻击时,除了公共关系维护,还会通过提起诉讼、请求监管机构介入等方式来进行应对.然而,上述策略的成效难以预测:SEC...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 对于契约型基金的违约,若要追究契约型投资基金托管人的责任,不应采用共同受托制度的路径,否则违背法理;不宜采用信义义务理论作为依据,否则牵强附会.本文从财产关系、事务管理、责任承担三个面向阐释...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 金融产品日新月异的背景下,司法与监管如何协调关系并共防风险成为值得关注的课题.在比较研究和深入探讨金融司法与金融监管所反映出的行政权与司法权两项权力之联系与区别的基础上,金融司法与金融监管之...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 德国《有价证券交易法》第44条规定了违反权益变动披露义务的股东失权制度,对该项制裁措施的要件构成和效力范围、效果作出了明确规制.然而,股东失权制度在德国广受不符合比例原则、不能有效警慑义务违...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 平衡募集资金的制度需求与投资者保护之间的关系是《欧盟招股书条例》以及《德国招股说明书法》改革的基本考量.德国法的改革在降低融资成本的同时,引入"证券信息表"制度,类型化招股说明书瑕疵责任体系...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要： 随着证券市场日益全球化,交易者在境内外不同市场交易同一金融产品或者具有同一经济利益的不同产品的能力得到了极大程度的提高.与之如影随形,各国证券监管机构查处的跨境内幕交易和市场操纵等市场滥用案...
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21. 征稿启事刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年1期页码:摘要：
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22. 证券集团诉讼和解与调解制度研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 新《证券法》规定由投保机构作为特别代表人参加诉讼.从美国的集团诉讼实践来看,和解结案占据了主要比例,但投资者在和解中得到的赔偿数额很少.和解与调解制度在我国的证券集团诉讼中也有较大的适用空间...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 从新《证券法》的规定来看,投资者保护机构不仅可以接受50名以上投资者委托参加"特别代表人诉讼",在一定条件下还能作为证券民事赔偿诉讼的适格原告,并成为"普通代表人诉讼"中的诉讼代表人.投保机...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 日本2014年通过《公司法》修改正式建立了多重代表诉讼制度,对日本《公司法》既有的法律制度,特别是对涉及母公司董事以及子公司经营者的制度带来重大影响.该制度充分考虑了对既有法制度可能产生的冲...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 我国通过司法解释对证券虚假陈述行为与投资者损失之因果关系予以推定.就虚假陈述行为的影响而言,要否认虚假陈述与投资者客观损失之间的因果关系,不能仅定量地依据涉案证券价格变动趋势与系统风险参照基...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 我国法律关于虚假陈述责任主体的规定具体分明,不过未能掩盖适用中责任承担主体单一化的状况,导致真正的虚假陈述责任主体难以尽责,证券中介机构未能发挥"看门人"作用.虚假陈述共同侵权的责任分配,须...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 操纵结果及因果关系的证明是操纵证券市场案件的难题之一,其必要性问题一直存在争议.2019年《证券法》第55条将"意图影响证券交易价格或交易量"作为操纵成立的构成要件,明确了操纵的成立无须证明...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 对于行为人获悉内幕信息后买入或卖出股票,在信息公开后5个交易 日内已卖出或买入(回补)证券的,适用实际所得法;对于行为人获悉内幕信息后买入或卖出股票,在信息公开后未卖出或买入(回补)的部分,...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 证券信息披露制度存在以前未被检验过的结构性缺陷,这些缺陷源于重大性标准的应用.对于大型公司而言,重大性标准或将导致信息披露的不足,即"重大性盲区".这些公司是所谓的"大而不能披露",并且以完...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2020年3期页码:摘要： 信息披露制度是证券发行注册制的核心,其中重大性要求是对信息披露内容的要求.重大性制度设计过程中,应综合考虑制度实施的效率与成本,综合运用定量标准与定性标准,筛选出对投资者作出投资决策具有重要...
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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| ISSN | 978-7-5118-4969-4 | CN | |
| 邮编 | 200120 | 电子邮箱 | zqfy@sse.com.cn |
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