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证券法苑
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ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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1. 证券市场信息披露执法三题刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 市场参与者遵照强制性规定履行信息披露义务,是证券市场诚信建设的重要方面和基本保障.本文针对中国证监会当前在信息披露违法案件查处过程面临的3个相互独立的常见执法难题,从法律解释、立法与规则完善...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 本文研究结论表明,一方面,由失信惩戒公告的市场反应来看,交易所作出的失信惩戒公告信息含量不足,对公司股价影响不大；另一方面,从失信惩戒、诚信奖励的溢价能力来看,失信惩戒和诚信奖励的影响也极其...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 我国金融理财产品投资者所面临的现实法律困境在事实上说明了,以“机构监管”为基础的监管法律体系已经不能适应现实金融市场的发展需要,因此有必要引入“功能监管”理念来重构我国金融监管法律体系,其中...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 本文基于法院审理的20余起权证诉讼案件,分析了不同类型权证诉讼案件的法律争议及裁判思路,并从司法审判视角,就权证制度、交易所自律监管权、证券市场投资者保护机制、自律监管的司法介入等问题提出了...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 目前金融消费者处于弱势地位并面临与金融机构之间存在严重信息不对称等诸多困境,而保护金融消费者的合法权益对于稳定金融市场秩序和健全金融市场体系显得尤为重要.通过界定金融消费行为、识别金融消费者...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 上市公司“业绩变脸”可能涉及造假上市、虚假陈述、控股股东违法违规、经营管理层违法违规等违法违规行为.因上市公司“业绩变脸”而产生的民事责任制度仍存在缺失,主要体现在追究其民事责任的依据不足和...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 完善追究非法证券活动民事责任有利于构建合理的法律责任格局,遏制非法证券活动,促进社会和谐稳定.然而,当前《证券法》及有关司法解释中涉及非法证券活动民事责任的规定存在一定的不足,非法证券活动一...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 中国证券业协会当前推出的证券纠纷调解机制是我国券商制度的创新亮点,但面对当前资本市场改革创新中出现的诚信缺失、信用不足,金融投资者易受侵害的状况,为给投资者提供更加全面的权利救济途径,仍需更...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 比较分析我国香港地区“洪良国际”和大陆“绿大地”两起欺诈上市案件的查处,发现内地关于欺诈上市的法律责任制度设计存在与违法收益不相配比的问题,对于中介机构违法责任的追究不利,某种程度上也印证了...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 日本奥林巴斯公司的会计作假事件折射出日本公司的公司治理结构和治理理念,都已不符合高度发达的证券市场的要求.本文旨在通过对奥林巴斯会计作假事件的深入分析,揭示日本公司治理存在的问题,并借助日本...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 京威股份因其副总买入6300股本公司股票而陷入退市危机,提醒了人们关注现行法中对于上市公司股权分布的要求.仔细检讨可以发现,仅规定社会公众持股最低比例并不足以保证上市公司的股权适度分散,还应...
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12. 强化资本市场诚信建设的若干思考刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 诚实信用原则是我国资本市场的“帝王规则”,加强诚信建设对我国资本市场发展意义重大.我国应树立宜细不宜粗的诚信立法新思维,更加注重公平公正.树立规范与发展并重的监管思维,在立法、司法和执法等各...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 诚信建设是上市公司治理的核心内容,但现阶段我们在推进这一工作时过分倚重了强制性的规范,忽视了诚信的内生机制,导致了守法者与立法者的对立以及诚信与法律两种机制的分离,“逼迫”出虚假的诚信.软法...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 信用评级机构作为资本市场的重要看门人之一,同其他看门人一道为解决信息不对称问题和保护投资者服务.但2008年金融危机的肆虐使资本市场认识到评级机构道德防线的失守与诚信原则的背离,无论是慷慨地...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 本文从“物”的视角重新审视金融商品的法律属性,阐述了新型金融商品与传统有体商品之间在法律性质上的区别,揭示了金融商品在形成过程中所运用的权利证券化的法律原理,并进一步从外在和内在两个方面剖析...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 证券交易中的错误交易往往会造成重大影响,处置错误交易成为交易所基础制度的必要组成部分,其中撤销错误交易是其中一种重要的处置方式.交易所的撤销错误交易制度具有一定的合法性,在境外主要交易市场已...
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17. 金融机构的适当性义务刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 在全球金融监管体制经历深刻变革的背景下,投资者权益保护主题的重要意义得以凸显.充分的投资者保护取决于金融机构的专业态度和专业职责的履行,据此,金融机构负有根据投资者的知识储备、风险承受能力、...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： “中概股”丑闻暴露了中国上市公司治理的深层次问题.当前中国资本市场的问题,相当程度上既是公司治理问题的一种反映,也会通过资本市场传导到公司治理层面.中国资本市场法律规则的完善,应该在系统性思...
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19. 我们需要什么样的退市制度?刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 退市制度的规则设计应该以保护投资者利益和提高证券市场效率作为其政策目标.为了实现此目标,退市规则设计可以从三个方面着手:第一,尊重证券公司以及投资者对退市决定的自主判断,针对主动退市和强制退...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 最近几年,海外中概股所遭遇的信任危机掀起了新一轮的上市公司私有化浪潮,本文从私有化的法律特征与行为动机切入,分析上市公司私有化的新发展,即私有化后转板再上市(PPP)的模式的操作可行性,试图...
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21. 市场的道德:对当今时代的警示刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 实体经济本应当是证券和资本市场行为的基础,后者也本该反映前者,但从美国金融市场的情况来看,证券越来越远离实业生产的基本经济状况.投资者的兴趣从具体生产活动转向了资本市场,这一市场行为对公司管...
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22. 美国禁止利用国会情报交易法刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 我国现有对于公司高管薪酬的法律规制的研究多基于对英美国家立法的讨论,难以真正嵌入我国作为大陆法系成文立法国家的法律体系以及发挥二元制公司治理结构的内在优势,通过对德国在高管薪酬方面的立法介绍...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 债转股融资条款是国际私募股权投资范本中的一类特殊条款,具有灵活性.将它引入到中国的私募投资实践中,面临一些法律障碍与问题.本文分析了中国的企业借贷禁止对债权投资的影响；借贷关系无效对转股行为...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要： 美国法院在涉外证券欺诈案件的域外管辖权问题上经过40多年的发展,建立起一套以“效果”和“行为”为标准的判例体系.然而,2010年,美国联邦最高法院对涉外证券案件的首度介入却完全推翻了此一先例...
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26. 信息动态刊名： 证券法苑发表期刊： 2012年2期页码:摘要：
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
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| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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