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证券法苑
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投稿
ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 资产证券化是基于基础资产本身的信用而进行的证券化融资,因此特别看重基础资产的信用情况.实务当中,影响基础资产信用的,除了基础资产本身的盈利能力之外,还有大量的附着在基础资产之上的担保,包括原...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 分析P2P网贷平台试水类资产证券化的典型案例,可发现其欠缺标准资产证券化的若干要素,主要是没有特殊目的载体SPV参与、债权产品没有内部分层增信及外部信用评级、没有足够的信息披露和专业机构的介...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 近年来实践中用于融资的收益权,乃是权利人实现其不动产之将来法定孳息的手段,本质上是一种债权,且往往表现为一种将来债权.若要以其作为信托财产设立信托,不仅需满足将来债权转让的条件,还应满足信托...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 对集合投资计划进行统合规制是解决我国目前集合资产管理业诸多问题的良方.而集合投资计划外延广泛,要实现统合规制,需寻求其法律关系之共性与规范之着力点:任何组织形式的集合投资计划都必然存在因组织...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 证券监管存在形式理性与实质理性的冲突,突出反映在市场行为中法律形式与经济实质不尽一致的模糊地带.近期市场上有多起交易将本可以一步完成的发行股份购买资产拆分成两步,刻意在形式上分离认股方和资产...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 从核准制到注册制应转变股票发行权、价值取向、资源配置和监管的理念.证券法修订草案以信息披露为中心,要求监管机构超然于价值判断之外,只对发行上市进行形式审查,将实质审查下移给中介机构.规定了股...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 目前,我国正在努力推动资本市场的国际化,实现这一目标的重要前提是为投资者提供高质量的法律保护.然而,通过与西方主要发达国家资本市场法律制度进行比较,无论是书面性保护方面还是现实性保护方面,我...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 我国2014年的资本制度改革是一场自上而下的立法变革,取消最低注册资本和首次出资比例要求赋予了股东自由确定注册资本数额及安排出资时间的自由,但畸低的注册资本会使公司设立的严肃性及有限责任的正...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 合规管理是现代证券公司健康快速发展的重要保障,也是机构监管工作的重要抓手.为更加清楚的了解该项舶来品的来龙去脉,本文以境外相关代表性规则为线索,梳理了证券公司合规管理在境外的发展变迁过程,介...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 在打击和规制非法集资违法——犯罪行为的行政执法与刑事司法相衔接(又称“两法衔接”)机制运作和工作实践中,必须正确理解和把握行政处罚与刑事处罚的关系,即正确理解和适用“一事不再理、一事不两罚”...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 我国现行立法不承认决议不成立这一股东大会决议瑕疵类型,以致中小股东在维权方式和时间上受到限制.本文分析股东大会决议是一种团体法律行为,决议不成立应当区别于决议无效和决议可撤销.进而以法律行为...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确了股票发行注册制改革的方向.在实施注册制改革时,如何界定包括承销商在内的中介机构的职责成为各界关心的问题.借鉴美国注册制...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 公开劝诱禁令是美国传统私募发行的核心要素之一,但由于其成文法根据和理论基础的薄弱、过于模糊和宽泛而阻碍了企业融资以及与互联网时代的信息交流方式不协调等弊端而屡屡受到各界批评.在创业融资危机的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要：
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75. 建立资本市场联盟的行动计划刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要： 法治是金融经济时代国际资本市场竞争的最重要方式,为此,欧盟委员会于2015年9月30日通过了《建立资本市场联盟的行动计划》.资本市场融合一直是欧盟的追求目标,但由于国家法律所形成的壁垒,欧盟...
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76. 征稿启事刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年3期页码:摘要：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 债券市场是我国证券市场的重要组成部分,然而当前银行间债券市场和交易所债券市场的二元分割格局以及碎片化的债券法制严重制约了我国债券市场的持续健康发展.《证券法》的适用范围仅局限于公司债券和政府...
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78. 《证券法》债券规则的反思与重塑刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 《证券法》中被边缘化的债券规则,已难以适应蓬勃发展的债券市场需要,更阻碍了其市场化改革的进程.应摆脱延续自计划经济的公司负债管制思维,赋予公司发债自主权,并建立基于商业信用的激励约束机制和风...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 债券受托管理人制度是实施债券管理的核心机制.我国债券市场主体对债券受托人角色定位的认识不清、立法对受托管理人职责设定的不明确、对债券受托人与债券持有人利益冲突的放任以及债券受托人责任规定的缺...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 公司债券公开发行注册制应关注信息披露的质量,注重形式审核,与债券上市审核有所区分.我国现有债券市场条件和市场运行实践经验已经为实行公司债券注册制改革奠定了较好的基础.应通过对《证券法》的修改...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 在中国,债券监管框架是债券市场问题复杂难解的原因,债券类别界定不清,市场分割和监管权力分割并存等问题没有根本解决.2015年中国债券市场处于新的发展阶段,在债券市场竞争、监管制度竞争、债券市...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 随着债券发行制度改革的逐步推进以及高收益债券市场的逐渐形成,落实信息披露为中心的监管理念已成为各方共识,然而作为市场化改革重心的债券信息披露制度究竟应如何构建尚无定论.银行贷款治理以私有信息...
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83. 契合债券属性的信息披露规则研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 信息披露制度通过赋予发行人强制的信息披露义务,消除证券市场内发行人与投资者之间的信息不对称,是预防融资过程中利益冲突的制度性基础.现阶段我国《证券法》内关于公司债券信息披露规则依附于股票信息...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 市场分割是我国债券市场的基本特征,银行间市场和交易所市场在交易主体、交易产品、托管结算体系等方面的人为割裂已经成为了制约债券市场发展的瓶颈.从制度起源上看,债券市场分割主要源于我国债券市场功...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 自2009年至2015年,我国地方政府债券立法呈现出了一个较为完整的阶段性变迁轨迹,从“非经特批禁止发债—中央代发代偿—自发自偿试点—省级政府限额内自主发债”,实现了市政债的阳光化,这一变化...
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86. 地方政府债券发行之法律分析及进路刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 2014年新《预算法》明确赋予地方政府债券发行权,立法宗旨意在通过严格地方政府债务管理以防范债务风险,并在地方政府独立权利主体地位、地方政府发债监管完善等方面明确了法律依据,但其中仍存在诸多...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： “11超日债”信用违约事件的焦点不仅在于债券的偿付安排,监管层更应当反思公司债公开发行为何会失败.通过梳理超日太阳的融资生态链与经营业绩,债券违约似乎不可避免.债券募集说明书在募集资金用途、...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 伴随我国债券市场的迅速发展,债券信用风险也在日益积累.近年来,债券市场陆续发生的公司债券担保代偿事件表明,在债券违约逐步常态化的背景下,正确认识债券的各类增信条款变得日益重要.债券增信作为债...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 科学有效的债券违约处置机制是债券市场风险防范市场化法治化的重要制度体现.美国债券市场发展历程为我国提供了大量可资借鉴的制度资源,其市场演进思路有助于厘清我国当前债券违约风险解决的重点.债券交...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2015年4期页码:摘要： 按照现行诉讼法律制度,债券受托管理人不是能够代表债券持有人起诉的适格原告.但是,如果由债券持有人个人自行起诉,可能出现不同债券持有人在不同法院起诉的情况,这不仅不利于节约诉讼资源,而且还可能...
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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| ISSN | 978-7-5118-4969-4 | CN | |
| 邮编 | 200120 | 电子邮箱 | zqfy@sse.com.cn |
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