雇员证券违法引致的证券机构行政法律责任

• 作者: 张子学
• 来源期刊: 证券法苑
• 关键词: 雇员 证券 违法 证券机构 行政法律责任
• 年，卷（期）: 2013,（2）
• 所属期刊栏目: 证券司法
• 页码范围: 910-966
• 页数: 57页
• 字数: 44661字
• 语种: 中文

摘要

本文初步探讨了雇员执行职务中实施证券违法引致的证券机构行政法律责任.基于对我国立法与司法现实与前景的考察,以及对成熟资本市场法域主要是美国证券立法、执法与判例的观察,本文提出,应当按照行政处罚上的“自己责任”、“过罚相当”原则,不枉不纵,本着既制裁、遏制、防范证券机构及其雇员违法行为又不至于给其良性发展带来太大冲击的宗旨,在一定条件下,综合案件具体情况,将雇员证券违法直接归为证券机构单位违法;其他多数情况中,在认定为雇员个人证券违法的前提下,从“选任失察、监督失败、内控失灵”上追究证券机构的行政法律责任,督促其积极、持续地健全相关防范制度与机制,应在修改《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规时,明确规定证券机构对雇员违法行为的监督义务与行政法律责任.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	张子学		6	21	2.0	4.0