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证券法苑
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ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： VIE模式的法律风险的爆发有监管与合同两条路径.支付宝VIE风波后“默认合法”仍然成为监管层与市场的“共识”.对实践中VIE风险事件的观察表明,合同路径下的法律风险其实是加强版的公司治理冲突...
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2. 行政处罚证明标准研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 文章归纳了英美法系国家诉讼证据证明标准与大陆法系国家的共同点和区别,对我国诉讼证据证明标准进行了反思.以诉讼证据证明标准作为比较参考,对我国行政处罚程序中证明标准的内涵进行了界定,对行政处罚...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 所有金融衍生工具交易均可类型化为买卖,但是传统的买卖法又无法对其进行规范.针对金融衍生工具的法律特性,在修改《证券法》、《合同法》时应当加入专门条款对卖方义务进行规范.
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 新《基金法》于2012年12月28日经十一届全国人大常委会第三十次会议审议通过,已于2013年6月1日起实施.新《基金法》参照公司治理的机理和有限合伙企业的运行机制,允许基金份额持有人大会设...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 近期,阿里巴巴集团在其上市方案中,提出了上市后核心管理者保持对公司控制的特殊股权结构安排.在全球交易所竞争背景下,阿里的特殊股权结构安排,引发了相关交易所对上市规则中表决权政策的检讨.一般认...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 证券网络讨论区作为一种新的证券信息交流与传播平台,一定程度上能够改善信息不对称状态、增强证券市场的透明性.其对证券监管提出的最大挑战包括侵权者的匿名性、侵权行为的低成本性、侵权信息传播的广泛...
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7. 高频交易及其监管政策探析刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 高频交易随着科技发展和制度演进而被广泛适用,在带来高效的同时也发生了重大风险事件.本文探究了高频交易的定义、特点、主要策略,分析了高频交易对市场的影响和对监管的挑战.梳理了近几年主要成熟市场...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 围绕《证券法》修改问题,我国是否应该学习美国、实行注册制成为学术界和业内讨论的焦点之一.本文指出,美国注册制下的发行审核制度具有高效、透明和友好的特点.本文还指出,美国注册制所依据的招股说明...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 本文通过讨论在股票交易过程中公开发行与上市制度的关系,通过国外众多的交易市场的实践来表明,上市制度并不需要与公开发行相关联,从而对我国的发行上市制度提出自己的见解与修改建议.
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 保荐制度和发行审核制度是我国证券发行中的两大基础性制度,这两项制度之间存在互为表里的关系.保荐制度的落实决定了发行审核制度的最终实施效果、发行审核制度改革同样决定了保荐机构执业的走向.实践证...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 民事诉讼是投资者补救损失的常规路径,投资者须证明存在因果关系,这是常导致投资者诉讼失败的关键因素.推定因果关系有利于减轻投资者证明负担,但会因无限制地扩大因果关系范围引起滥诉风险.平安证券开...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 起源于美国的短线交易(short-swing trading)收益归入权制度是证券内幕交易法律规制制度的一个重要组成部分,其立法目的在于通过对上市公司内部人的短线交易收益予以归入和处罚这一威...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 红筹架构企业回归A股是全球证券市场和监管竞争的体现.该现象与红筹股回归、红筹股私有化回归既有联系又存在重要区别,同时其本身依据股权、资产或协议控制型等不同架构也呈现出各自特点.证监会在审核中...
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14. 论公司分立行为的界定刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 公司分立与某些转投资、资产转让行为效果相同,但现行法上对于公司分立行为缺乏明确界定,这给司法实践带来了很多困惑.某些人认为应当以分立公司是否分配继受公司股份给其股东作为区分标准,但其他国家的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 实践中上市公司采取形形色色的措施,如模糊累积投票适用范围、减少应选董事或监事的人数、等额选举、剥夺或限制中小股东的提名权的等方式,极大限制了累积投票制度的实际效用,使其沦落为“纸面上的权利”...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 我国债券市场仍然存在交易效率有待进一步提高,风险控制有待进一步保障的现象,反映了债券市场的发展存在监管架构、市场行为监管方面法律制度不完善、监管手段行政化、结算托管后台不统一和风险控制措施不...
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17. 证券法中“封存”措施的理解与适用刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 《证券法》规定证券监督管理机构有权使用封存措施,但是未明确如何具体实施.根据《行政强制法》,封存是行政强制措施,也是证据保全措施.稽查总队有权以自己名义作出封存决定.封存对象包括纸质文件和资...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 价格操纵是期货市场的典型民事侵权行为之一,为世界各国立法所普遍禁止.伴随资本市场的快速发展,特别是我国期货市场创新步伐的加快,防范和打击期货市场操纵行为的重要性日益凸显.本文充分结合期货市场...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 强行平仓制度是期货市场一项重要的风险控制制度,并将继续应用于个股期权这一创新业务中.强行平仓涉及交易所对期货经纪机构持仓、期货经纪机构对其客户持仓的直接处置,容易因制度设计或者业务操作不当而...
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20. 上市公司分类监管研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 随着资本市场的发展,监管资源严重不足,对上市公司分类监管的需求日益迫切,本文回顾了过往对上市公司分类监管的法规探索,对其他公司分类监管的法规进行了借鉴.在此基础上,江苏证监局结合实际,选取对...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 我国《证券法》第四章“上市公司的收购”及中国证监会《上市公司收购管理办法》虽确立起我国上市收购监管的基本制度,但相较于境外成熟证券市场的监管规则,无论在定义、法律条文、监管措施还是在监管理念...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 自“公司有重大违法行为”作为暂停、终止上市条件写入1994年颁行的《公司法》迄今的19年间,因违法行为情节严重、性质恶劣而遭到有权机关严厉查处的上市公司并非寥寥.此间,暂停、终止上市的决定权...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 在证券执法领域构建和解制度有利于提高案件的处理效率,较好地兼顾执法的效率、公平与权威.理论界和实务界对于构建证券执法和解制度的合理性已基本取得共识,但在该制度的合法性基础、权力滥用的操作性问...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 证券和解作为行政和解制度的一部分,来源于私法上的和解契约理论,从契约角度阐释在证券执法中引入和解制度的正当性,从而彰显万福生科案中投资者保护的有效尝试,释放和解制度在证券监管领域的能量.
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 治理非法集资的刑事司法实践活动反映了我国当下金融刑法规范的诸多不足,具体表现为罪刑法定原则和罪责刑相适应原则没有很好地得到落实,同时还存在对正常民间融资活动扩大打击面的倾向.法律制度运行的实...
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26. 欺诈发行股票罪未遂问题探析刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 承认欺诈发行股票罪存在未遂形态,符合刑法理论的主流观点,有国内外类似犯罪未遂形态作为类比,在证券执法现实中也有必要性.但是具体适用该罪未遂形态定罪量刑时,面临着罪与非罪、既遂与未遂、未遂与中...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 泄露内幕信息(信息传递)和建议他人买卖证券(交易推荐)与内幕交易行为本身同样都属于我国证券法的规制对象,但证券法上没有单独规定这两种行为的构成要件,在进行处罚时也将这两者与内幕交易行为的处罚...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要： 香港证券发行注册制之下的保荐人制度,具有鲜明的特色.本文通过归纳总结香港保荐人制度历次修订,期望为大陆保荐监管制度的改革带来启示.香港对保荐人的要求越来越严格,但始终围绕保荐人的尽职调查等方...
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29. 信息动态刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要：
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30. 卷首语刊名： 证券法苑发表期刊： 2013年2期页码:摘要：
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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