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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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摘要： 资本市场的'买者自负'与普通商品交易中的买者自负原则一脉相承,梳理后者的演变过程,可以透析出前者的历史演绎逻辑,证券交易'买者自负'原则的适用前提经历了一般的'买者自负'到建立投资者适当性制...
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摘要： 目前正在进行的新一轮证券法修订,在理念方面应当鼓励金融创新、提升资源配置效率、进一步放松管制、适度监管。证券定义应当体现投资性金融商品性质,反映证券的投资性、可转让性、收益或交易价格与资产或...
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摘要： 证券监管理念是监管者开展监管工作的指南。证券行政监管法治化理念是依法治市的思想保证。本文在证券行政监管法治化创新理念的研究中,分析如何以法治思维和法治手段突出证券行政监管在证券监管体系中的优...
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摘要： 由于我国《证券法》对直接融资行为的调整仅限于证券市场公开发行领域,缺乏其他直接融资渠道的设计,导致实践中大量企业直接融资行为被收入'非法集资'罪名的口袋中。而在复杂多变的金融领域,《刑法》对...
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5. 序言摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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摘要： 信息披露规则的二元化表征与类似的'参见引证'条款的尚不完备,共同导致信息披露的要求被简单地重叠设置。在信息等值理论的支撑下,信息披露规则从二元走向统一已经在域外国家得以实现。为减轻发行人的信...
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摘要： 在考虑金融监管协调制度设立时,对重要的金融监管协调原则要在不同法律中予以明示,对同一监管协调问题应当逻辑一致地予以规定。重点考虑金融监管协调制度中的若干制度,包括完善人民银行为牵头人的金融监...
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摘要： 证券市场系统性风险频增,政府为应对'股灾'出手'救市',但效果并不理想,甚或进退两难。究其原因,就是政府'救市'缺乏法治思维和法治方治式,我国证券市场危机管理缺乏法治顶层设计以及相关制度安排...
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摘要： 合规管理是现代证券公司健康快速发展的重要保障,也是机构监管工作的重要抓手。本文梳理介绍了欧盟关于证券公司合规管理的相关规范,重点介绍了欧盟2012年《关于〈欧盟金融工具市场指令〉下合规部门的...
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10. 证券质押的制度困境与解决路径摘要： 证券质押作为重要的金融创新方式,具有体现证券价值、拓宽融资渠道、扩大公司信用、推动行业互补和提高投资收益等功能。证券质押的发展需要现有法律法规和证券实践有效衔接,并在标的物种类、合同订立、证...
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11. 论穿透式金融监管摘要： 互联网金融及金融业混业经营的发展给现有金融监管理念和模式带来了很大的冲击,为破解监管难题、保障国家金融安全和投资者合法权益,穿透式监管理念顺势而生。穿透式监管强调击穿复杂的资产层、交易结果和...
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12. 论“信用”摘要： '信用'在金融领域仅指对还款等金钱支付能力的信任,但是在非金融领域涵义更广,包括对做事能力的信任。'信用'在创业中发挥着重要的作用,股权众筹、天使投资和政府基金等多种融资模式都离不开'信用'...
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摘要： 场外期权与场内期权具有不同的特性,其信用风险、流动风险和法律风险更加明显突出,风险成因由于其特殊的交易结构更加复杂。正确认识当前我国场外期权市场现状和问题,借鉴他国经验,探寻我国场外期权市场...
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摘要： 在大数据时代,数据之于商业、监管等领域的意义固不待论。证券交易信息作为对投资者、交易所以及监管部门都具有重大意义的数据,在当今信息技术日益发达的社会背景下如何更好地被开发和利用,关系到证券市...
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摘要： 做市商交易模式已经成为我国证券市场中一种重要的交易方式,发挥了为市场提供流动性的职能作用。目前,做市商及其做市交易行为主要由自律监管组织实施自律监管,自律监管组织制定关于做市业务规范、违规行...
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摘要： 光大乌龙指案揭示了我国《证券法》有关内幕信息公开的条文存在的问题和修改的方向。在形式公开标准和实质公开标准的选择上,我国应旗帜鲜明地选择形式公开标准。在信息公开的时间要求上应将目前法律上'立...
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17. 投资者保护与金融消费者保护之辨析摘要： 投资者与金融消费者的关系问题在国际上存在不同的模式,在我国实际上并列于不同的金融领域,其经济基础和具体制度均存在一定差异。经济民主与直接金融的发展趋势决定了我国的投资人保护制度的特策,金融消...
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摘要： 现有的操纵证券、期货市场罪实质解释在法律与经济分析层面存在明显缺陷,导致《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第182条兜底条款'以其他方法操纵证券、期货市场'在实践中难以有效解释各类新...
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摘要： 互联网金融平台从本质上来说是私法上的主体,但又有'公'的属性,也因此承担更为广泛的责任。探讨互联网金融平台的责任首先是要明确公法上的责任,因为相比私法上的责任,公法上的责任决定互联网的创新空...
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20. 大数据征信中数据主体的同意权研究摘要： 同意权是指数据主体决定其个人数据是否被采集、处理和使用的权利。同意权应作为个人数据权利体系中的重要部分,以平衡数据流通和个人数据保护之间的价值。在征信行业,原则上对个人数据的采集、处理和分析...
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摘要： 随着我国证券市场的发展创新,作为证券投资者保护基金建设基石的《证券投资者保护基金管理办法》已经不再适应于金融混业经营、金融产品创新和多层次资本市场的新环境。其根本原因在于立法阶位低、未能将开...
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摘要： 区块链是继互联网之后又一种颠覆性技术,兼具去中介化、开放性、不可篡改性、可追溯性、匿名性、可编程等特性,较好地解决证券市场部分痛点。区块链与证券市场融合发展可优势互补,发挥二者最佳效应,'区...
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摘要： 在发展金融科技行业以刺激经济增长、加密资产属性多元化对金融监管提出挑战的背景下,英国、瑞士、新加坡相继出台监管报告或指南,将加密资产分为支付型代币、证券型代币以及实用型代币,分别阐明加密资产...
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摘要： 区块链以应用场景为面向,'去中心化'是其关键显征。当前我国证券市场的区块链应用虽似前景无限,但仍潜行着证券注册登记模式隐匿化、证券发行交易标准差异化及证券清算交收渠道空心化等诸多金融法治暗涌...
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摘要： 2019年是中国金融的攻坚之年。我国金融市场的对外开放程度持续加速且深化,且在金融系统的共同努力下,防范、化解金融风险亦取得实质进展。《银行保险机构公司治理监管评估办法(试行)》的发布标志着...
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摘要： 证券交易数据权利属性纠纷反映出的问题是证券交易数据权利属性不明确。更深一层的问题是我国现有的法律制度无法对证券交易数据提供有效的保护。新修订的《证券法》明确证券交易数据所产生的权益由证券交易...
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27. 证券监管机构权力配置之评析与反思摘要： 证券监管权的配置包括证券监管权的分配,以及为权力的实现匹配保障措施,最终致力于证券市场的有效监管。《证券法》(2019年修订)对我国证券监督管理机构原有规定内容做出了不同程度的调整、新增或维...
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摘要： 股票发行注册制在我国全面推开之后,上海证券交易所和深圳证券交易所可能会出现股票发行审核时竞相降低发行上市标准的逐底竞争。这种逐底竞争本质上是一种不正当竞争,目前尚无法由证券交易所的自我约束予...
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摘要： 上市公司"环境、社会责任与公司治理"(ESG)信息是关于投资者决策的重要信息。经过多年的市场及监管实践,上市公司披露ESG信息的激励逐渐从"经济性激励"变为"合法性激励",又因上市公司ESG...
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摘要： 新证券法第2条规定了存托凭证,从而在我国法律中扩大了证券的内涵和外延。存托人以自己名义独立签发存托凭证后,与基础证券相分离,并独立产生法律效力,投资者行使权利、享受利益以存托凭证为依据。存托...
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