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896
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证券法苑
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ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 证券市场中介机构“立案调查即业务受限”制度存在已十余年.近期,IPO欺诈发行案件中多家中介机构被立案调查后业务受限,其承办的大量项目被不予受理或暂停审核,引发了强烈的关注和讨论,监管机构也宣...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 徐翔案实际是以信息型操纵手段为主、以交易型操纵手段为辅的复合手法操纵案件.法院一审判决适用“利用信息优势连续买卖操纵”的叙明条款并不十分准确,适用兜底条款更为得宜.徐翔案中的利好信息是否虚假...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 近年来,我国的上市公司收购及控制权市场日益活跃,促进了资本市场资源配置的效率.但二级市场增持收购引发的控制权争夺,及其中违规增持、蒙面举牌等行为,也反映了现行权益变动规则或已不能适应实践需求...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 投资者违反《证券法》规定的大额持股披露规则及慢走规则进行股票交易,应如何承担民事责任目前尚无明确法律规定,正在讨论中的《证券法(修订草案)》对该问题亦未明确.在因违规“举牌”而引发的诉讼中,...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 对于违反《证券法》第86条权益公开规则及慢走规则,继续买卖股票的行为,司法实践多集中于对违反权益公开规则法律适用的讨论,而并未触及对慢走规则下大额持股变动的法律性质及规则适用的裁判.从证券监...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 投资者保护是证券市场持续、健康发展的基本前提,超比例增持行为作为一种违规信息披露行为对证券市场投资者的基本权利造成侵害.受限于对超比例增持行为性质的模糊认知和缺乏健全投资者救济机制的现状,超...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 上市公司董事、监事和高级管理人员等法定内部人对公司负有信义义务,其持股披露义务是证券法上持续信息披露义务的有机组成部分,具有协助侦测短线交易、防范内幕交易、提升公司治理的功能.法定内部人持股...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 股东大会法定数制度不能简单归纳为效率和公平的对立关系,它的真正价值是缩减股权分散背景下股东与管理层的代理成本,而对于解决股权集中背景下大小股东之间的代理成本作用微弱,甚至有可能适得其反.一些...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 在上市公司收购中,保障少数中小股东的退出权利无可厚非.然而在现实收购过程中,某些中小股东因个人私利等因素坚决不出售小额股票,致使收购效率降低.引入余股强制挤出制度可以很好地处理中小股东利益保...
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10. 论股东表决权征集制度的立法完善刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 采取公开征集方式向上市公司全体股东征集表决权的行为,对完善上市公司治理结构、保护上市公司中小股东利益的意义重大.近年来,我国大陆资本市场涉及股权纷争、使用“股东表决权征集制度”争夺表决代理权...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 随着证券市场结构、投资者构成和公司经营业态模式的重大变化,自愿性信息披露的需求和空间越来越大.目前,我国并未形成系统性的自愿性信息披露规制体系,披露实践中也产生了诸多问题.自愿性信息披露应当...
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12. 内幕信息重大性标准及其投资者设定刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 内幕信息重大性的认定存在两种标准的讨论,而两种标准背后均隐含了一定的投资者设定,该设定最终决定了两者是否有根本性的区别,也直接体现了内幕信息重大性认定标准背后的价值考量.从我国《证券法》及证...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 传统理论认为行政法规与刑事规范共同构成内幕交易行为公力救济体系,两者并无“质”上变化;然而,我国当下两系统在法律文本协调与程序流转方面十分薄弱,大量存在的“运动型执法”使两者关系出现严重畸形...
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14. 强制要约收购制度的正当性及其边界刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 一个有效率的收购法律制度,能够实现资源的重新调整和有效配置,实现整体社会收益大于成本的安排.上市公司收购制度的核心是交易自愿原则,单公众股东在信息、资金和谈判能力等各方面都处于弱势,制度上需...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 本文以证券监管派出机构依法履行监管检查职责,开展实施上市公司现场检查活动为例,探讨证券监管履职过程中容易产生的行政诉讼,分析其表现形式和成因,并有针对性地提出应对建议措施,深入推进依法、全面...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 本文从一起中国保险公司为美国中概股上市公司承保的董监高责任险的跨国理赔纠纷出发,介绍了董监高责任险相关情况,分析了此类保险中上市公司告知义务对理赔结果的重要性.该案判决认为:一方面,上市公司...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 盈利预测补偿机制能够促进与保障上市公司并购交易,然而盈利预测不确定、并购整合不足、大股东违法违规行为等因素,会导致少数并购交易完成后承诺的业绩未能实现,更引发市场对于上市公司质量的担忧.建议...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 股东提案权是降低公司两权分离代理成本的重要举措.我国由于没有明确董事会的审查权及审查标准的笼统,导致提案权制度处于漂泊不定的境地,丧失其应然地促进股东民主的功能.从对于202家上市公司章程中...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 类别股制度能够通过对股东参与性权利与经济性权利的特殊安排,实现股权稀释过程中的控制权保持,并在实践中形成了表决权与财产权非等比配置、表决权本身的强化以及特别参与性权利的赋予三种主要类型.虽然...
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20. 信托业刚性兑付模式之法律分析刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 作为信托业广泛适用的一种兑付模式,近年来,信托领域刚性兑付的问题开始不断涌现,主要原因是刚性兑付概念从本质上讲不存在信托法上的基础.为了解决这些问题、促进行业的健康发展,应取消包含刚性兑付模...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 简易合并是“挤压式”并购的特殊手段,特殊中却又反映着普遍性问题——商业效率与公平之间的博弈.美国的司法实践显示对于小股东的保护,不断在“完全公正测试——异议股东评估权”之间徘徊,后者似乎在简...
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22. CDS正本清源:证券抑或保险?刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要： 全球金融危机将信用违约互换从华尔街推到公众的视野,随即被认为是罪魁祸首,谤满天下,对其如何监管也成为长期以来争议的焦点.以美国和欧盟为代表,形成了两条对于CDS的不同监管径路,即美国遵循证券...
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23. 信息动态刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要：
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24. 卷首语刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年2期页码:摘要：
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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| ISSN | 978-7-5118-4969-4 | CN | |
| 邮编 | 200120 | 电子邮箱 | zqfy@sse.com.cn |
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