《证券法》中投资者适当性规则的构建——兼论资本市场“投资者适当性”的发展

• 作者: 赵晓钧
• 来源期刊: 证券法苑
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券法 投资者适当性 适当性义务 适当性评估
• 年，卷（期）: 2011,（2）
• 所属期刊栏目: 市场监管
• 页码范围: 1070-1098
• 分类号: D922.287|F832.51
• 字数: 21475字
• 语种: 中文

摘要

“投资者适当性”作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过规制证券经纪商的经营行为,实现保护投资者利益的目的.在美国,源于自律组织规范的“投资者适当性”不仅是监管规则,更是证券经纪商应当承担的主要义务.欧盟、日本以及我国香港也相继在21世纪初通过规范性文件确立了投资者适当性并使之成为投资者利益保护的重要工具.以上经验为我国《证券法》修改提供了全新的理念和思路.在系统梳理、分析的基础上,作出构建《证券法》中投资者适当性规则的有益探索.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	赵晓钧		13	60	4.0	7.0