股票发行与交易中投资者适当性管理的发展路径

• 作者: 郭文旭
• 来源期刊: 黑龙江省政法管理干部学院学报
• 学科: 政治法律
• 关键词: 投资者适当性管理 科创板 投资者适当性 合格投资者
• 年，卷（期）: 2020,（4）
• 所属期刊栏目: 民商法
• 页码范围: 83-88
• 页数: 6页
• 分类号: D912.287
• 字数: 8812字
• 语种: 中文

摘要

投资者保护问题越来越受到人们的关注.在实行注册制改革的今天,有关投资者保护的投资者适当性制度,作用举足轻重.在股票的发行、交易中,投资者适当性管理不仅规定在新修订的《证券法》等整体性规定中,还分别规定在创业板、新三板、科创板等市场中.然而,现行规定是远远不够的.注册制势必会推向更加广阔的平台.探索科创板投资者适当性管理的完善,为投资者适当性管理的未来发展提供了方向.因此,结合市场化的发展趋势,股票发行与交易中投资者适当性管理的发展之路是:设立差异化的适当性条件,弱化准入要求;注重持续的适当性管理,强化证券公司持续的适当性管理义务的履行;制定更为系统的规范体系,以《证券法》固定原则性规范,以法规、规章或业务规则统一规范具体、细节的内容.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	郭文旭	中央财经大学法学院	4	0	0.0	0.0