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896
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证券法苑
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ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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摘要： 投资者适当性原则肇始于美国,现已成为世界主要资本市场规范投资者和证券公司之间权利义务关系的主要内容之一.投资者适当性原则要求证券公司(主要是经纪商)有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上...
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2. 公司双重股权结构问题研究摘要： 由于双重股权结构在形式上违反了“一股一权”的股东平等原则,导致股东投票权与收益权的分离,可能会增加管理层与股东之间的代理成本,因此部分国家或地区对此持否定立场.但双重股权结构也具有反收购、稳...
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摘要： 优先股制度的核心是股东享有股份权利的优先属性,境外优先股法律制度具有多层性、多样性和灵活性三个特点,优先股因优先权利属性的不同可以分为标准化的优先股和非标准化的优先股.境外优先股制度的设立和...
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摘要： 多年来,中国证监会对内幕交易的行政处罚一直是打击内幕交易的主要力量.从1993年至今,中国证监会一共处罚了24起内幕交易.对这些案例的初步分析表明:中国证监会在内幕信息的界定、内幕交易的主体...
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摘要： 股权众筹健康发展的根基和关键在于投资者保护.必须在立足我国实际和把握股权众筹发展规律的基础上,以确立股权众筹合法地位为前提、以信息披露为核心、以专项投资者保护措施为补充、以中介机构监管为抓手...
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摘要： 公司是股东投资的产物,也是股东谋求各种利益的工具.每个股东投资于公司的目的是不同的,有些是为了将自己价值通过创办公司展现出来,有些是为了获取短期的利益回报等.由于利益追求的方向不同,再加上股...
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摘要： 我国法院从2002年起开始受理证券虚假陈述民事赔偿案件,是践行投资者保护精神的重大举措.本文运用比较法和经济学,首次对于该制度实行后十年期间的相关案件从数量和质量两方面进行实证研究,发现诉讼...
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摘要： 中国公司法为公司融资的重要工具——类别股提供了一套系统的规范,将不仅有利于商业实践的发展与投资者保护,而且有利于中国公司法的现代化.类别股立法规制的核心问题是类别股股东权利的保护.公司法应明...
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摘要： 近期,阿里巴巴集团在其上市方案中,提出了上市后核心管理者保持对公司控制的特殊股权结构安排.在全球交易所竞争背景下,阿里的特殊股权结构安排,引发了相关交易所对上市规则中表决权政策的检讨.一般认...
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摘要： 对“证券”概念的界定是构建证券法制的起点和基础.我国现行《证券法》第2条关于“证券”的规定隐含着诸多制度性的缺陷.本文通过借鉴全球金融投资商品统一立法的趋势,尤其是日本《金融商品交易法》有关...
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11. 论证券发行注册制的理想与现实摘要： 推进证券发行的注册制已经确立为改革目标,人们将美好的希望寄托在即将到来的制度变更.但现实是注册制的实现需要数年的时间,大量的企业希望开展IPO,证券发行只能在现行《证券法》的框架内运行,证券...
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摘要： 最近几年,海外中概股所遭遇的信任危机掀起了新一轮的上市公司私有化浪潮,本文从私有化的法律特征与行为动机切入,分析上市公司私有化的新发展,即私有化后转板再上市(PPP)的模式的操作可行性,试图...
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13. 投资者保护法律制度完善研究摘要： 我国现行《证券法》在维护证券市场健康发展、保护投资者利益方面发挥了重要作用,但在制度设计上仍然存在不足.充分借鉴境外资本市场证券立法中的先进成果,吸收金融消费者保护潮流中的有益经验,是我国《...
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摘要： 公司高管的勤勉义务与忠实义务,是作为公司法核心与灵魂的信义义务之一体两翼.然而,我国司法运用勘勉义务规范的实证分析表明,我国法官运用勘勉义务规范来裁断案件的比例严重偏低,而且仅有的数例案件论...
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15. 证券发行法律制度完善研究摘要： 我国现行证券发行审核制度是以“发审委制度”和“保荐制度”为核心的审批制.在核准制代替审批制之初,其对证券市场的发展起到了一定的积极作用;然而,随着市场的发展,核准制所积累的弊端逐渐显露,其已...
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摘要： 通过“反向收购”进入场外市场,随之完成“私募融资”,最终部分公司“转板上市”,是进入和运用美国资本市场的另一种途径.本文在对美国多层次市场的若干“常识性”概念辨析的基础上,对美国资本市场转板...
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摘要： “买者自负”是证券交易中的一个基本原则,是市场参与者的行为准则之一.法院可以适用“买者自负”原则进行案件裁判,但要注意考查投资者经验、相关人信息披露、相同市场条件以及监管行为正当性等条件.同...
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摘要： 虽然长期以来以“注册制”替代“核准制”的发行监管制度改革呼声一直存在,但理论界与监管层对我国证券发行制度改革中的“注册制”的理解并不一致,而且在对“注册制”的研究过程中,无论是理论界与实务界...
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摘要： 2012年奥巴马签署生效的《JOBS法案》轰动了美国内外.已被禁锢了80余年的广告式私募终于放开,而公众式的集资也终为法律所认可.我国的股权众筹由于相关法律法规的限制尚处于萌芽状态,与美国的...
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摘要： 在引入美国式集团诉讼的时机到来之前,面临迫切的投资者保护和救济问题,中国大陆证券市场急需发展群体性纠纷的多元化处理机制.从比较法角度考察美国之外各市场针对欺诈行为的民事诉讼和争议仲裁模式,发...
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摘要： 市场化是我国公司债券制度的内在要求和发展方向.证监会“核准制”下的“防范风险型”公司债券制度和中国人民银行“注册制”下的“发展市场型”公司债券制度,代表着我国两种公司债券市场化的发展模式,并...
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摘要： 多层次资本市场体系建设中,有升有降的上市公司转板机制,有利于充分发挥多层次市场对企业的市场化筛选机制,提高整个社会的资源配置效率.当前,我国上市公司转板实践仅限于代办股份转让系统为主板上市公...
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摘要： 近期,在我国一些上市公司中,持较高比例股份的股东之间就公司任免董事会成员、召集临时股东大会、提交或表决股东大会议案等内部治理事项,出现分歧、发生争执甚至演变为各种形式对抗的情况频繁出现,多数...
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24. 债券违约应对处理法律机制探析摘要： 债券违约是债券市场持续健康发展的一个必然现象.我国债券市场在努力保持长期刚性兑付的状况下也不可回避的面对着债券违约事件.境外成熟市场在长期实践中积累了一整套债券违约应对处理法律机制,包括事前...
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摘要： 异议股东股权回购请求权是《公司法》设置的保护股东权益的重要手段之一,但因法律规定的疏漏与不足,使其在实际运用中可能面临“股东会决议”、“反对票”、“除斥期间”和“合理价格收购”等诸多障碍,导...
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摘要： 美国集团诉讼通过“声明退出”规则和胜诉酬金制度,克服大规模侵权中原告的集体行动困境.证券集团诉讼既具有其一般特征,也呈现出独特问题,尤其是美国现行和解与保险机制放大了其弊端,给予集团律师过度...
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摘要： 针对“发起并持有”业务模式的传统金融监管不能有效应对资产证券化新风险,是导致2008年次贷危机的主因.资产证券化“发起一分流”业务模式引发的金融风险需要通过强化金融中介的激励约束机制和市场信...
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摘要： 运用互联网技术平台创新出的新型融资方式,股权式众筹不仅拓宽了初创型企业融资的新渠道,也代表着互联网资本市场发展的重要方向.意大利、法国、英国作为欧洲股权众筹立法的先行者,围绕股权众筹适当性制...
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摘要： “宝万之争”后A股上市公司修改章程设置反收购条款的现象大范围出现,引起了各方的广泛关注.目前,对于反收购条款的合法性仍有争议,监管应如何回应亟须探讨.因此,有必要在对A股市场现有的反收购条款...
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摘要： 股东除名制度符合有限责任公司的人合性,具有深厚的理论依据.在应对有限责任公司中出现的“离心股东”时,我国公司法亟须建立起股东除名制度,赋予股东一种全新的救济手段,将“离心股东”驱逐出公司,维...
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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| ISSN | 978-7-5118-4969-4 | CN | |
| 邮编 | 200120 | 电子邮箱 | zqfy@sse.com.cn |
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