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证券法苑
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投稿
ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 招股说明书是首发信息披露的核心文件,也是持续信息披露的基础.在投资者导向理念之下,借鉴境内外相关规定和经验,我国的招股说明书应兼具法律文件属性和销售文件属性.在披露规制模式上,应坚持以监管机...
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92. 公众公司应如何披露政府调查事项刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 当公众公司涉嫌违法受到中国证监会等政府部门调查时,我国目前的通常做法是“立案才披露”与“立案即披露”.通过介绍美国证券监管与司法机构在此问题上的立场与做法,分析我国的相关规则、实践及面临的困...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 上市公司控股股东、实际控制人对上市公司的发展具有重大影响力.基于证监会、沪深交易所的相关监管实践,分类梳理上市公司控股股东及实际控制人的违法事实,结合相关研究或立法例,指出了监管实践中存在的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 证券市场在对待公司的上市及其股权交易上必须充分发挥“过滤器”的作用,退市制度应该与上市制度一起筛选出优秀的企业存在于该市场.在此意义上,尽管已意识到退市对于一个完整证券市场的意义,但基于市场...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 健全的主动退市制度是促进证券市场朝自主、有序化方向发展的有效路径.为其设定合理的审查标准,在保证上市公司高效退市之同时维护中小投资者利益便成为必要.我国首例上市公司主动退市案例背后的上市公司...
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96. 上市公司章程反收购条款的规范路径刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 上市公司章程之反收购条款分为直接反收购和间接反收购条款.在股权高度集中型公司章程中,几乎无须制定反收购条款,但在股权相对分散型和高度分散型公司章程中,常常规定反收购条款.我国秉持有限度鼓励公...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 以2015年年底发生的万宝之争为代表,我国资本市场掀起了第二轮敌意收购浪潮.但是我国立法关于反收购的权利配置并不明确,由此导致并购过程出现诸多乱象.鉴此,本文深入研究英国“不挫败”(no f...
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98. 控制权溢价收益归属问题研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 实证研究表明,公司控制权人转让其控制股份时,完全可能溢价出售,从而获得巨额的私人利益,同时也可能损害公司和其他股东的利益.美国公司法理论及判例建立了控制权溢价收益归属的三个例外:掠夺公司财产...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 本文从ST新梅控股股东对收购人违反5％报告义务引发的除权诉讼以及万科宝能收购战中的一致行动人争议出发,介绍了上市公司收购中的报告义务与一致行动人制度的重要性.本文结合不同国家和地区对于违反报...
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100. 上市公司杠杆收购的风险、治理和监管刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 随着对企业融资限制的逐步放宽,杠杆收购在我国资本市场发挥着越来越重要的作用.然而,宝万之争也展示了融资杠杆工具以及不同工具相互嵌套所带来的市场风险及监管挑战.本文基于近两年我国发生的杠杆收购...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 司法划转变更上市公司实际控制人存在两种方式:一种是基于诉讼或者仲裁的司法划转;另一种是基于上市公司破产重整或者股权公开拍卖的司法划转.两种方式的司法立场、目标追求以及相应的司法判断标准是不同...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 2016年下半年以来,管理部门一方面治理整顿“炒壳”“忽悠式重组”等问题和乱象;另一方面鼓励有利于实体经济发展的并购重组.经过规范和引导,以产业整合、升级或转型为导向的并购重组正在成为市场主...
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103. 类重组上市典型情形的监管逻辑与监管路径刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 2016年《上市公司重大资产重组管理办法》的修订集中完善了重组上市规则,细化了重组上市的认定标准,同时也提高了监管要求.监管趋严背景下的特别监管,有效抑制了部分规避监管的交易行为,但市场上的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 近年来,上市公司收购挂牌公司的案例不断出现.在跨市场并购重组活动中,信息披露制度显现出了特别的重要性.首先,上市公司可以通过挂牌公司定期披露的信息迅速筛选标的,研判收购价值.其次,在新三板的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 自2015年股市异常波动以来,证监会对操纵证券市场违法行为的执法力度空前.本文从实证角度,对证监会2015 ～ 2017年三季度期间作出的涉及操纵证券市场的55份行政处罚决定书进行了全面分析...
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106. 新型市场操纵行为的刑法认定刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 对于新型市场操纵行为的刑法定性可借鉴国外的规定.具体认定标准应包含价值取向和解释规则两部分内容,贯彻我国宽严相济的刑事政策,遵循“兜底条款”的同质性解释规则.同时应当合理划分操纵证券、期货市...
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107. 试论信息型操纵的违法性及防控对策刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 信息型操纵的事实要素同时符合违规信息披露、内幕交易等违法行为的客观要件,又与抢帽子交易、蛊惑交易等传统信息型操纵的行为模式具有一定的相似性,违法性和操纵本质难以准确把握.特别是近年来监管部门...
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108. 跨市场操纵立法与监管研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要： 跨市场操纵的特殊性在于行为人获取的利润来自于以受操纵金融商品市场交易价格为结算依据的衍生品市场或者衍生品基础财产市场.从境外立法实践来看,除韩国外,大多未将跨市场操纵作为一种独立的操纵形态予...
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109. 信息动态刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年4期页码:摘要：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 由“欺诈发行退市第一股”欣泰电气引发的系列诉讼纠纷,将IPO中保荐人、会计师事务所、律师事务所等中介机构的责任分配问题推向风口浪尖.中介机构的职责源起于市场的自发行为,后由立法增厚补强.其职...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 本文以1993～2017年期间针对证券律师的所有19起行政处罚为样本进行实证研究后发现,证券监管部门的行政处罚呈现了明显的“准司法化”趋势,对证券律师“勤勉尽责”义务的界定日益规范和清晰.但...
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112. 证券分析师利益冲突防范机制比较研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 作为市场“看门人”,证券分析师对保护投资者权益的重要性不言而喻.而在利益冲突的影响下,证券分析师的客观性和独立性受到损害,从而偏离看门人的角色定位.本文拟通过探寻造成证券分析师利益冲突的根本...
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113. 证券市场注册会计师管制模式比较研究刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券市场上注册会计师能带来巨大的经济效应.然而,对注册会计师行业施以严苛管制成为当前国际主流趋势.英、美两国分别确立了以财务报告理事会(FRC)和公众公司会计监督委员会(PCAOB)为核心的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券经纪商客户管理责任是一项新型责任,其主要功能在于确保经纪商作为客户证券交易组织者与证券监管机构展开合作,对各类证券违法交易行为进行调查与防范.该责任的主要内容是要求经纪商对客户进行背景调...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证监会《行政和解试点实施办法》作为正在修订的《证券法》中执法和解条款的制度蓝本,其第三章第四节“和解终止条款”出现了对相对人权益保障不足的系列问题.根源在于证券执法机关对新型合作行政尚不适应...
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116. 我国证券市场禁入制度的发展与实践刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券市场禁入制度的法律性质至今仍有争议,主要有行政处罚和行政监管措施两种观点.由于我国证券市场发展一直没有完全实现法治化,证监会在适用市场禁入措施的实践中也存在一些问题.完善市场禁入制度,使...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券市场的看穿式监管主要指透过证券账户识别投资者身份进而解决交易中的匿名性问题,包含账户识别和账户实际控制关系识别两个层次.从境外监管实践来看,第一个层次主要依赖账户编码等技术手段实现;第二...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 本文以《证券法》和《证券交易所管理办法》的修订为背景,解析证券交易所在我国新兴加转轨的市场特质下的主体属性,辨析交易所是法定自律组织还是法律法规授权组织,并探究证券交易所在当前监管权力架构变...
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119. 境外证券交易所纪律处分程序的比较分析刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 交易所对违规行为进行纪律处分是行使一线监管职能的重要体现,构建正当的纪律处分程序是交易所自律管理的法理要求.本文梳理介绍了联交所、东交所、纳斯达克和纽交所等境外主要交易所的纪律处分程序,分析...
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120. 证券交易所收取惩罚性违约金的法律问题探析刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 收取惩罚性违约金或罚款在境外证券交易所、证券行业协会等自律组织的纪律处分中被普遍采用.我国证券交易所通过会员章程、上市协议以及业务规则,与会员、上市公司等监管对象之间构建了自律管理契约,而收...
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
chi
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| ISSN | 978-7-5118-4969-4 | CN | |
| 邮编 | 200120 | 电子邮箱 | zqfy@sse.com.cn |
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