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896
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证券法苑
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ZHENG QUAN FA YUAN
主办单位：
上海证券交易所
ISSN：
978-7-5118-4969-4
CN：
出版周期：
季刊
邮编：
200120
地址：
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 由“欺诈发行退市第一股”欣泰电气引发的系列诉讼纠纷,将IPO中保荐人、会计师事务所、律师事务所等中介机构的责任分配问题推向风口浪尖.中介机构的职责源起于市场的自发行为,后由立法增厚补强.其职...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 本文以1993～2017年期间针对证券律师的所有19起行政处罚为样本进行实证研究后发现,证券监管部门的行政处罚呈现了明显的“准司法化”趋势,对证券律师“勤勉尽责”义务的界定日益规范和清晰.但...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 作为市场“看门人”,证券分析师对保护投资者权益的重要性不言而喻.而在利益冲突的影响下,证券分析师的客观性和独立性受到损害,从而偏离看门人的角色定位.本文拟通过探寻造成证券分析师利益冲突的根本...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券市场上注册会计师能带来巨大的经济效应.然而,对注册会计师行业施以严苛管制成为当前国际主流趋势.英、美两国分别确立了以财务报告理事会(FRC)和公众公司会计监督委员会(PCAOB)为核心的...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券经纪商客户管理责任是一项新型责任,其主要功能在于确保经纪商作为客户证券交易组织者与证券监管机构展开合作,对各类证券违法交易行为进行调查与防范.该责任的主要内容是要求经纪商对客户进行背景调...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证监会《行政和解试点实施办法》作为正在修订的《证券法》中执法和解条款的制度蓝本,其第三章第四节“和解终止条款”出现了对相对人权益保障不足的系列问题.根源在于证券执法机关对新型合作行政尚不适应...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券市场禁入制度的法律性质至今仍有争议,主要有行政处罚和行政监管措施两种观点.由于我国证券市场发展一直没有完全实现法治化,证监会在适用市场禁入措施的实践中也存在一些问题.完善市场禁入制度,使...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券市场的看穿式监管主要指透过证券账户识别投资者身份进而解决交易中的匿名性问题,包含账户识别和账户实际控制关系识别两个层次.从境外监管实践来看,第一个层次主要依赖账户编码等技术手段实现;第二...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 本文以《证券法》和《证券交易所管理办法》的修订为背景,解析证券交易所在我国新兴加转轨的市场特质下的主体属性,辨析交易所是法定自律组织还是法律法规授权组织,并探究证券交易所在当前监管权力架构变...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 交易所对违规行为进行纪律处分是行使一线监管职能的重要体现,构建正当的纪律处分程序是交易所自律管理的法理要求.本文梳理介绍了联交所、东交所、纳斯达克和纽交所等境外主要交易所的纪律处分程序,分析...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 收取惩罚性违约金或罚款在境外证券交易所、证券行业协会等自律组织的纪律处分中被普遍采用.我国证券交易所通过会员章程、上市协议以及业务规则,与会员、上市公司等监管对象之间构建了自律管理契约,而收...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 英国、澳大利亚、新加坡和我国香港地区等资本市场较为发达,法制也具有传承性.这几个国家和地区涉证券自律管理诉讼,部分适用普通诉讼程序,而另一些争议则通过司法审查之诉解决,但趋势是逐步限缩自律管...
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13. ICO本质及监管机制变革刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： ICO本质是一种利用区块链技术的金融创新,是初创金融科技企业融资迫不得已的选择之一.但自我缺陷以及管制型监管的不足诱发了ICO的异化,暴露信用风险并滋生了金融犯罪.管制型金融监管既未实现信息...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 随着金融科技的蓬勃发展,区块链技术在证券市场的应用受到了极大的关注与期待.然而传统证券监管体制与制度在区块链技术对证券市场的颠覆性变革下面临着严峻的冲突与挑战.证券监管应当结合区块链技术自身...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 互联网金融乱象的根源主要在于理念错位、体制不顺、法律滞后、投资者不理性、社会信用体系不健全、风险防范机制缺位.这些根源的背后,是没有树立正确的“大证券观”.在此“大证券观”F,要树立“边发展...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 基金份额持有人大会是公募基金治理的最高权力机构和重要治理环节.现行法律规章对持有人大会提议、召集、召开、报备等机制均已规定得非常充分,持有人大会存在的各种问题主要是实践层面产生的与法律规定脱...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 规制金融劝诱行为与金融消费者保护相关制度联系密切,是金融消费者保护体系诸多制度的连接点.目前来看,我国对金融劝诱行为的法律规制非常有限,金融劝诱与相关制度的关系也不甚明晰,这引发了对金融消费...
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18. 论中小投资者维权之证券支持诉讼刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 既有的私人诉讼、代表人诉讼、集团诉讼和团体诉讼难以解决中小投资者在证券民事赔偿诉讼中遭遇的诸多难题,证券支持诉讼解决中小投资者的证券民事维权难题.但是,我国证券市场各方对证券支持诉讼的诉讼理...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 没收违法所得是证券市场行政责任的重要形式,在惩罚证券违法行为方面发挥了重要作用.但是,我国证券市场没收违法所得制度忽视了对于因违法行为受损投资者的救济功能,甚至可能加剧投资者实现民事赔偿的困...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 虚假陈述民事赔偿责任是一种特殊的民事侵权责任.虚假陈述事实重大性的认定,在发行到交易整个过程中,都应以是否对股价产生重大影响为判断标准;虚假陈述的救济要以投资者利益保护为原则.我国现行司法解...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券虚假陈述民事赔偿中因果关系的判定重要且复杂,但当前证券虚假陈述因果关系的规则难以契合司法实践需要.根据市场投资逻辑,推演四类虚假陈述行为对投资者行为和股票价格的不同影响,重述证券虚假陈述...
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刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要： 证券民事赔偿诉讼方式改革要考虑内部动力和外在约束条件.解决投资者组织诉讼中的“集体行动问题”应摒弃美国证券集团诉讼中的“选择性激励”集团律师之手段,积极采取替代性方法.《证券法》修订草案第1...
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23. 信息动态刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要：
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24. 卷首语刊名： 证券法苑发表期刊： 2017年5期页码:摘要：
证券法苑基本信息
| 刊名 | 证券法苑 | 主编 | 黄红元 徐明 |
| 曾用名 | |||
| 主办单位 | 上海证券交易所 | 主管单位 | |
| 出版周期 | 季刊 | 语种 |
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| ISSN | 978-7-5118-4969-4 | CN | |
| 邮编 | 200120 | 电子邮箱 | zqfy@sse.com.cn |
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